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[종합] 검찰, '라임 사건' 관련 금감원 압수수색

앞서 남부지검은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 비롯해 신한금융투자, 한국투자증권 등을 압수수색한 바 있다. 금감원 관계자는 "이번 압수수색은 자료 협조 절차상 압수수색 형식을 취한 것"이라며 "(검찰이)관련 자료를 받아갔다"고 설명했다. 한편 금감원은 5일 라임자산운용의 펀드를 판매한 신한금융투자...

2020-11-03 21:21
검찰, '라임 사건' 관련 금감원 압수수색

앞서 남부지검은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 압수수색했다. 금감원 금융투자검사국은 증권사 검사 업무를 총괄하는 곳이다. 금감원 관계자는 "이번 압수수색은 자료 협조 절차상 압수수색 형식을 취한 것"이라며 "(검찰이)관련 자료를 받아갔다"고 설명했다.

2020-11-03 18:43
검찰, '라임 펀드 판매' 신한금투 본사 압수수색

앞서 검찰은 28일 KB증권 본사를 압수수색한 바 있다. KB증권은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사다. 한편 지난 6일 금융감독원은 라임 펀드 판매 증권사 3곳(신한금융투자·KB증권·대신증권)에 징계안을 사전 통보했다. 29일 금감원 첫 제재심의위원회가 열렸으나 결론을 내지 못하고 다음 달 5일 심의를 이어가기로 했다.

2020-10-30 17:55
‘라임 판박이’ 옵티머스, 투자자 돈으로 '무자본 M&A' 전주 행세

코스닥 M&A 전문가는 "무자본 M&A를 통해 수익을 챙기는 방법은 크게 두 가지"라며 "호재성 신사업을 추진해 주가를 띄우거나 경영권을 장악하고 내부 자금을 빼돌리는 방법"이라고 설명했다. 한편 라임 사건을 수사 중인 서울남부지검 형사6부(김락현 부장검사)는 이날 펀드 판매사 겸 총수익 스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을...

2020-10-28 15:14
검찰 '라임 사태' KB증권 압수수색

이날 오전 서울 영등포구 여의도동 소재 KB증권에 검사와 수사관을 보내 컴퓨터 하드디스크 등 관련 자료를 확보하고 있다. KB증권은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사다. TRS는 증권사가 펀드를 담보로 제공하는 대출 개념의 자금이다. 검찰은 KB증권이 라임 펀드의 불안전 판매와 부실 운영에 일부 연루됐다고 보고 강제수사에 착수했다.

2020-10-28 14:59
‘윤종규 3기’ 안정이냐 변화냐…KB금융, 계열사 CEO 선임 착수

KB증권은 라임에 TRS(총수익스와프) 대출을 해줬다. 윤 회장이 과거 안정을 택했던 만큼 이번에는 변화를 꾀하면서 조직을 정비할 수도 있다는 시각도 있다. 윤 회장은 “업종 간 경계를 넘어 디지털 경쟁이 벌어지고 있다. KB금융은 넘버원 금융플랫폼이 되겠다”며 공격적인 경영계획을 밝혔다. 그동안 안정을 꾀한 윤 회장이 대대적인 인사를 통해 조직을 정비할...

2020-09-20 18:27
검찰, '라임 자금 리드 투자 연결’ 신한금투 전 팀장에 징역 8년 구형

심 씨는 재판에서 신한금융투자가 라임자산운용과 총수익스와프(TRS) 계약이 맺고 있어 리드 전환사채 50억여 원을 대신 인수해준 것일 뿐이라고 주장했다. 리드 투자에 관여한 사실이 없다는 취지다. TRS란 증권사가 자산을 대신 매입해주고 그 대가로 수수료를 받는 대출 개념의 계약이다. 라임자산운용은 리드에 총 300억여 원을 투자한 것으로 조사됐다. 심...

2020-08-19 17:02
검찰, 삼성물산 공격했던 엘리엇 '보고의무위반 무혐의' 결론

2016년 2월 금융당국은 엘리엇이 2015년 삼성물산 지분을 매집하는 과정에서 파생금융 상품인 총수익스와프(TRS)를 악용, 몰래 지분을 늘린 것이 이른바 '5%룰'에 위배되는 것으로 판단해 검찰에 통보한 바 있다. '5%룰'은 '5% 이상 지분을 보유한 주주는 5일 이내에 보유 현황을 공시해야 한다'는 자본시장법 규정을 뜻한다. 엘리엇은 2015년 6월 2일 삼성물산 지분...

2020-06-29 19:12
CJ CGV, 유상증자ㆍ자산매각도 막지 못한 등급 하락

영화상영업은 운영에 소요되는 고정비의 비중이 높아 이를 웃도는 매출 창출이 수익 구조를 좌우한다. CJ CGV가 1분기 영업적자를 기록하면서 지난해 말 652%이던 부채비율은 3월 말 844%로 치솟았다. 차입금 의존도는 지난해 말 67.5%에서 올해 3월 말 73.0%로 커졌다. 내년 상반기에는 터키법인 인수 당시 체결한 TRS(총수익스와프) 계약 정산일이 도래한다....

2020-06-19 13:20
검찰, 라임 투자 회사 관련 KB증권 압수수색

검찰은 이번 압수수색을 통해 에이프런티어 관련 자료를 확보한 것으로 알려졌다. 에이프런티어는 ‘라임의 전주(錢主)’로 지목된 김봉현 회장이 인수를 시도했던 회사다. KB증권은 라임자산운용의 아바타 펀드로 불리는 포트코리아자산운용과 총수익스와프(TRS) 계약을 맺고 에이프런티어의 전환사채(CB), 신주인수권부사채(BW)에 600억 원을 투자한 바 있다.

2020-06-12 21:00
나신평, CJ CGV 신용등급 ‘A+’→‘A’ 하향…등급전망 ‘부정적’

이어 “코로나19 사태의 진정 시기가 불투명해 추가적인 실적 저하 가능성이 존재하는 점과 2021년 5월 TRS(총수익스와프) 계약의 만기도래 시점에서 계약 연장 등이 여의치 않을 경우 3500억 원의 현금유출 가능성이 있는 점을 고려해 등급전망을 ‘부정적’으로 부여한다”고 덧붙였다. 나신평은 향후 코로나19 사태의 지속기간 및 전개양상, 이에 따른 회사의...

2020-05-22 17:12
이탈리아 헬스케어 펀드 투자자, 집단소송 본격화…"실사보고서 공개하라"

글로벌 운용사들은 병원들로부터 채권을 매입하고 이를 지방정부에서 상환받아 수익을 올리는 구조의 펀드를 운용하고 있다. 미국계 자산운용사 CBIM이 펀드를 만들고 신한금융투자가 JB자산운용 등 국내 6개 자산운용사에 총수익스와프(TRS) 계약 형태로 넘겼다. 운용사들은 하나은행 프라이빗뱅킹(PB)센터를 통해 2017년부터 2년여간 이 상품을 사모 방식으로...

2020-05-20 05:00
금감원, 2020년 금융투자회사 중점검사사항 사전예고

점검 항목은 △유인부합적 종합검사 △투자일임ㆍ신탁재산 운용 관련 투자자 간 이해상충행위 등 불건전 영업행위 △헤지펀드와의 총수익스와프(TRS) 거래 등 전담 중개업무(PBS) 수행의 적정성 △사모펀드의 부당 투자 권유행위, 자기 또는 제3자 이익추구 행위 등 불건전 영업행위 △자산운용회사와 운용역의 CB·BW 등 메자닌 투자 내부통제 프로세스 △소비자 보호...

2020-04-26 12:00
500억 원 이상 사모펀드 외부감사 의무화…환매 연기 전 총회 필수

아울러 PBS는 사모펀드에 제공한 총수익스와프(TRS) 등 레버리지 수준을 평가하고 리스크 수준을 관리해야 한다. 또 일반투자자에 대한 상품 설명의무가 강화된다. 투자설명자료 내용에 핵심정보를 제공하고 이에 기재된 내용을 위반해 펀드 운용시 불건전영업행위로 제재된다. 운용사는 일반투자자에 대해 분기별 자산운용보고서도 제공해야 한다. ◇개방형 펀드...

2020-04-26 12:00
하나은행, 손실예상 이탈리아펀드 투자자에 선제 보상

이 펀드들은 이탈리아 지방정부의 헬스케어 예산을 재원으로 지급되는 의료비 매출채권에 투자하는 역외펀드를 총수익스와프(TRS) 방식으로 재투자하는 방식이다. 투자자가 고를 수 있는 보상 방안은 두 가지다. 우선 해당 펀드 수익증권의 현재 기준가격 상당액과 손해배상금을 지급하고 수익증권을 은행이 인수하는 방안이다. 수익증권의 현재 공정가액 상당액과...

2020-04-24 13:06
조현준 효성 회장, 첫 공판준비기일 “계열사 부당지원 혐의 부인”

조 회장 측은 총수익스와프(TRS) 거래를 통해 계열사 갤럭시아일렉트로닉스(GE)를 부당하게 지원한 혐의를 받고 있다. TRS는 금융회사가 페이퍼컴퍼니인 특수목적회사(SPC)를 설립해 특정 기업의 주식을 매수한 뒤 해당 기업에 실질적으로 투자하려는 곳으로부터 정기적으로 수수료 등을 받는 방식을 말한다. 형식상 법적인 문제가 없어 보이지만 기업이 계열사 지원...

2020-04-21 19:56
라임 자펀드 일부 전액 손실 전망…투자자 피해 우려

증권사들이 총수익스와프(TRS) 계약을 통해 레버리지를 일으키면서 손실률이 가중된 것이다. TRS는 자산운용사가 원하는 자산을 증권사가 대신 매입해주는 대가로 수수료를 받는 계약이다. 가령 TRS 계약상 증거금률이 50%인 경우 운용사는 1억 원을 내고 2억 원어치 자산을 매입하면 그만큼 수익을 끌어올릴 수 있다. 증권사로부터 사실상의 대출을 받아 자금을...

2020-04-14 18:19
검찰 '라임 수사팀' 검사 2명 보강…11명 규모 확대

검찰은 신한금투 PBS 본부가 라임자산운용과 5000억 원 규모 총수익스와프(TRS) 계약을 주도한 점에 주목하고 있다. 임 전 본부장은 수백억 원 규모의 라임 펀드를 속여 팔고, 투자 대상 기업에 자금을 제공하는 대가로 돈을 받은 혐의를 받는다. 임 전 본부장과 함께 구속된 한모 씨, 성모 씨는 라임 사태의 핵심 인물인 이종필 전 라임자산운용 부사장의 도주를 도운...

2020-03-30 14:32
검찰, ‘라임 사태’ 이종필 전 부사장 도피 도운 2명 구속

검찰은 신한금투 PBS 본부가 라임과 5000억 원 규모 총수익스와프(TRS) 계약을 주도한 점에 주목하고 있다. 검찰은 핵심 인물인 임모 전 신한금투 PBS 본부장을 특정경제범죄가중처벌법상 수재ㆍ사기, 자본시장법 위반 등 혐의로 구속했다. 임 전 본부장은 수백억 원 규모의 라임 펀드를 속여 팔고, 투자 대상 기업에 자금을 제공하는 대가로 돈을 받은 혐의를 받는다.

2020-03-29 17:08
한기평 “코로나19로 영화관 타격 커, CJ CGV 가장 심각”

추후 총수익스와프(TRS) 계약 관련 현금유출도 예상된다. 관련 손실은 비현금비용이나, 2021년 4월 이후 현금유출이 가능하다. 재무안정성 측면의 또 다른 아킬레스건인 셈이다. 롯데컬처웍스, 메가박스중앙도 큰 폭의 수익성 저하가 예상된다. 한기평은 기존의 확장적 투자기조의 변경을 통한 재무완충력 확보 여부를 집중적으로 검토해 신용등급에 반영할...

2020-03-19 16:58

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