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  • 제재심 앞둔 하나은행 분쟁조정 나설까…관건은 CEO 제재 여부
    제재심 앞둔 하나은행 분쟁조정 나설까…관건은 CEO 제재 여부
    “다만 윤석헌 원장의 임기 만료가 막바지에 다다랐다는 점은 변수”라고 언급했다. 한편 금감원은 옵티머스 펀드에 대해선 CEO가 아닌 기관 중징계를 내렸다. 보관, 관리하는 집합투자재산간 거래 금지 위반(자본시장법 제 246조) 및 운용지시없는 투자대상자산의 취득, 처분 등 금지 위반(자본시장법 제80조) 등과 관련해 업무 일부 정지를 금융위에 건의하기로 했다.
    2021-04-30 05:00
  • NH투자증권, 옵티머스펀드 원금반환 결정 미뤄
    NH투자증권, 옵티머스펀드 원금반환 결정 미뤄
    NH투자증권이 옵티머스펀드 원금 전액을 반환하라는 금융감독원 분쟁조정위원회(분조위) 권고에 대한 수용 여부 결정을 연기했다. NH투자증권은 29일 이사회를 열고 옵티머스펀드 원금 반환문제를 논의했지만, 분조위 권고안 수용 여부에 대한 답변기한 연장을 요청하기로 했다. 차기 이사회 시점을 고려할 때 한 달가량 기한이 연장될 것으로 보인다....
    2021-04-29 16:54
  • NH투자증권 이사회, 옵티머스펀드 원금반환 결정 미룰 듯
    NH투자증권 이사회, 옵티머스펀드 원금반환 결정 미룰 듯
    NH투자증권 이사회는 옵티머스 펀드 원금 100% 반환문제에 대한 결론을 두고 진통을 겪고 있다. 원금 전액을 반환하라는 금융감독원 분쟁조정위원회(분조위) 권고를 수용할지 여부를 미룰 수도 있다는 전망이 나온다. 28일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권은 29일 이사회를 열어 옵티머스 펀드 원금 반환문제를 논의한다. 29일은 금감원 분조위 권고에 대한 답변...
    2021-04-28 08:42
  • 금감원, 증권사 불완전판매ㆍ고위험 상품 실태 등 집중 점검
    금감원, 증권사 불완전판매ㆍ고위험 상품 실태 등 집중 점검
    금감원은 라임ㆍ옵티머스 등 사모펀드 외에도 투자자 피해로 이어질 수 있는 각종 취약요인이 여전하고, 신종 코로나바이러스 감염증(코로나19) 장기화에 따른 잠재위험도 높은 상황이라고 검사 배경을 설명했다. 우선 투자자 피해발생 부문 집중 점검하고, 위법행위가 발견되면 제재한다. 고위험 금투상품을 무분별하게 판매하거나, 고객 재산을 부당 운용해 투자자...
    2021-04-25 12:00
  • '옵티머스 사기 연루' 스킨앤스킨 전 대표 1심 징역 5년
    '옵티머스 사기 연루' 스킨앤스킨 전 대표 1심 징역 5년
    애초 검찰은 이 씨가 해당 금액이 옵티머스 펀드 상환자금으로 쓰일 것이란 사실을 알았다며 기소했지만, 재판 과정에서 이 주장을 철회했다. 이 씨 측은 "법정에서 횡령의 의사가 없었고 이체확인서가 위조됐다는 사실도 몰랐다"고 주장해왔다. 재판부는 "피고인은 납품 계약이 허위이고, 위조된 이체확인서가 제시됐다는 사실을 충분히 인식하고...
    2021-04-16 15:05
  • 사모펀드 못 판 은행, 방카슈랑스 판매 껑충
    사모펀드 못 판 은행, 방카슈랑스 판매 껑충
    옵티머스와 라임 등 사모펀드 사태로 판매를 못 하자 방카슈랑스 판매로 수수료 수익을 챙긴 것으로 분석된다. 다만 올해 초 보험업감독규정에서 금지한 수수료 몰아주기 관행이 여전히 성행하고 있어, 금감원의 단속이 필요하다는 지적이 나온다. 12일 생명보험협회에 따르면 지난해 생명보험 일반계정(변액보험, 퇴직연금 제외) 초회보험료 수입 가운데 은행을 통한...
    2021-04-12 19:18
  • 검찰, '옵티머스 연루' 세보테크 전 부회장 불구속 기소
    검찰, '옵티머스 연루' 세보테크 전 부회장 불구속 기소
    옵티머스자산운용(옵티머스) 펀드 사기 사건에 연루된 선박 부품 제조업체 해덕파워웨이의 자회사 세보테크 고모 전 부회장이 재판에 넘겨졌다. 9일 법조계에 따르면 서울중앙지검 경제범죄형사부(주민철 부장검사)는 지난달 말 고 씨를 특정경제범죄가중처벌법상 횡령·배임과 변호사법 위반 등 혐의로 불구속 기소했다. 고 씨는 코스닥 상장사 M사 회장 오모...
    2021-04-09 10:04
  • "이제 문 닫는 일만"...생존 기로에 선 전문사모운용사
    "이제 문 닫는 일만"...생존 기로에 선 전문사모운용사
    ◇'옵티머스펀드' 불똥 튄 전문사모운용사 = 금감원은 지난 5일 열린 분쟁조종위원회에서 옵티머스 펀드에 대해 전액 반환이 가능한 '착오에 의한 계약 취소'를 결정했다. 판매사인 NH투자증권이 투자자들에게 투자원금 전액을 돌려줘야 한다고 결론냈다. 앞서 환매 중단된 라임 무역금융펀드에 대해서도 100% 배상을 결정한 바 있다. 금융투자업계에서 주목하는 건...
    2021-04-08 15:36
  • 금융분쟁조정위원회 "옵티머스펀드 투자원금 전액 반환"
    금융분쟁조정위원회 "옵티머스펀드 투자원금 전액 반환"
    금융감독원 금융분쟁조정위원회(이하 분조위)가 옵티머스펀드 판매계약을 취소하고, 계약 상대방인 NH투자증권이 투자원금 전액을 반환하도록 권고했다. NH투자증권은 금감원 분조위의 조정안 결정을 존중하며, 투자자 보호를 위해 최선의 방안을 내겠다는 원론적인 입장을 고수했다. 6일 금융감독원은 NH투자증권이 판매한 옵티머스펀드 관련 분쟁조정 신청...
    2021-04-06 10:00
  • 정영채 NH투자증권 사장 “금융당국 의견 존중…다자배상안이 유리”
    정영채 NH투자증권 사장 “금융당국 의견 존중…다자배상안이 유리”
    한편 정 사장은 옵티머스펀드의 회수율이 당초 실사 결과(7.8∼15.2%)보다 높은 20%대에 이를 것으로 예상된다고 말했다. 그는 “태스크포스 직원들이 옵티머스 펀드 자산을 찾으러 다니고 있다”며 “회수 가능한 자산이 1천억원대, 회수율은 20% 이상 될 것으로 기대한다”고 설명했다.
    2021-04-05 15:49
  • 법원, '옵티머스 투자' 건국대 이사장 승인 취소 효력 유지
    법원, '옵티머스 투자' 건국대 이사장 승인 취소 효력 유지
    교육부는 옵티머스 펀드 사기 사건이 불거지자 현장조사에 들어갔고 지난해 11월 유자은 건국대 법인 이사장과 최종문 더클래식500 사장을 배임 혐의로 수사 의뢰했다. 이에 건국대는 작년 12월 교육부에 현장조사 결과 처분을 재심의해달라고 요청했으나 기각됐고, 올해 2월 행정소송을 내고 3월 집행정지를 신청했다.
    2021-03-31 10:21
  • [주총 넘은 금융지주] 미래금융 선점… 생존 경쟁 시작
    [주총 넘은 금융지주] 미래금융 선점… 생존 경쟁 시작
    금융당국이 라임ㆍ옵티머스 등 환매중단 펀드의 분쟁조정을 상반기 내 마무리 짓겠다고 밝힌 만큼 이에 대한 대응에 나서야 한다. 장기적으로는 미래 금융의 준비에 나서야 한다. 코로나19로 금융사의 디지털 전환(DT)은 생존을 위해 필요한 조건이 됐다. 금융사가 적극적으로 인수합병(M&A)이나 제휴를 통해 서비스형 뱅킹을 제공하면서 핀테크 트렌드에...
    2021-03-29 05:00
  • 코스콤, HSBC펀드서비스 인수에 104억 썼다
    코스콤, HSBC펀드서비스 인수에 104억 썼다
    HSBC펀드서비스의 시장 입지가 크지 않는 데다 수익성 역시 의문이라는 지적이다. 라임·옵티머스 사태로 자산운용사에 대한 사무관리회사 업계가 급격히 위축되는 상황에서 이해하기 어렵다는 반응이 대부분이었다. 지난해 코스콤펀드서비스의 영업수익은 4억8285만 원이며 당기순손실은 6억1119만 원으로 나타났다. 자산은 158억9076만 원, 부채는 20억5960만...
    2021-03-26 19:32
  • 금감원, 옵티머스 판매사 NH證 정영채 대표 '문책경고'
    금감원, 옵티머스 판매사 NH證 정영채 대표 '문책경고'
    금감원 관계자는 "옵티머스펀드 환매 사태는 대규모 투자자 피해와 사회적 물의를 일으킨 중요 사안인 점을 감안해 증권사 측과 검사국 진술 설명을 충분히 들었다"며 "제반 사실관계 및 입증 자료 등을 면밀하게 살피는 등 매우 신중하고 심도 있는 심의를 통해 이같이 의결했다"고 설명했다. 다만 제재심은 금감원장의 자문기구로 심의 결과는 법적...
    2021-03-26 00:03
  • “투자성향, 적당히 알아서 답하세요”…금소법 첫날, 영업현장 혼란
    “투자성향, 적당히 알아서 답하세요”…금소법 첫날, 영업현장 혼란
    금소법은 해외 금리 연계 파생결합펀드(DLF) 사태, 라임자산운용과 옵티머스자산운용의 펀드 환매 중단 사태 등이 잇따르자 9년만에 국회를 통과했다. 금소법의 주요 골자는 일부 금융업법에만 적용되던 6대 판매 규제(적합성ㆍ적정성 원칙, 설명 의무, 불공정 영업 행위ㆍ부당 권유 행위ㆍ과장 광고 금지)를 모든 금융 상품으로 확대하는 것이다. 반면 금융 회사는...
    2021-03-25 17:56
  • 내달 5일 옵티머스펀드 분쟁조정…'원금전액 반환' 권고 전망
    내달 5일 옵티머스펀드 분쟁조정…'원금전액 반환' 권고 전망
    옵티머스 펀드가 투자 대상으로 제시한 공공기관 매출채권이 애초 존재하지 않았다는 판단 아래 착오에 의한 계약 취소를 적용한 결과다. 착오에 의한 계약 취소는 애초에 계약을 체결하지 않았을 만큼 중요한 정도의 사항을 제대로 알리지 않았을 경우, 계약을 취소할 수 있도록 만든 조항이다. 계약 자체가 취소되기 때문에 판매사는 투자자들에게 원금 100%를...
    2021-03-25 08:06
  • [단독] KB금융의 파격…금감원 징계 땐 임원진 성과급 지급 안해
    [단독] KB금융의 파격…금감원 징계 땐 임원진 성과급 지급 안해
    해외금리연계형 파생결합펀드(DLF), 라임, 옵티머스 등 사모펀드 환매 중단 사태로 인해 금융당국의 제재 대상에 오른 다른 금융지주와 달리 KB금융은 이번 사모펀드 사태의 책임에서 자유롭지만, 이 사태로 인해 금융지주사와 경영진의 내부통제 책임을 강화해야 하고 이를 위한 제도 마련이 필요하다는 지적이 계속 제기되면서 이러한 내규를 마련한 것으로 보인다....
    2021-03-25 05:00
  • 옵티머스 펀드, 판매사 독박 배상 vs 다자 배상 논란
    옵티머스 펀드, 판매사 독박 배상 vs 다자 배상 논란
    옵티머스펀드가 라임 무역금융펀드에 이어 사상 두 번째로 원금 100% 반환 사례를 기록할 것으로 보인다. 전문가들과 업계는 이번 사태가 금융감독 당국과 복수 금융기관의 연대책임이라고 지적한다. 24일 금융당국과 금융투자업계에 따르면 금감원은 옵티머스 판매사가 100% 배상하는 방안으로 가닥을 잡은 것으로 보인다. 옵티머스 펀드 분쟁조정 관련 외부 법률 검토...
    2021-03-24 15:20
  • 금감원, 라임ㆍ옵티머스 등 환매중단 펀드 분쟁조정 상반기 마무리
    금감원, 라임ㆍ옵티머스 등 환매중단 펀드 분쟁조정 상반기 마무리
    또, 옵티머스 펀드를 판매한 NH투자증권과 수탁사인 하나은행은 제재심 심의를 진행하고 있다. 금감원은 연내 5대 펀드를 판매한 기타 판매사에 대해서도 검사를 실시할 계획이다. 금감원은 “사모펀드 전수조사 조기 완료 및 법과 원칙에 따른 공정한 검사제재 등을 통해 사모펀드 시장을 안정화해 나가겠다”며 “관련 금융회사의 위법·부당행위에 대해서는...
    2021-03-21 12:00
  • “은행장 징계 과하다” 은행권 지원사격...금감원 향한 작심발언
    반면, 금감원은 징계에 영향을 미칠 수 있는 발언을 한 것 자체에 대해 내부적으로 불편해 하고 있는 것으로 알려졌다. 한편, 이번 제재심은 예상보다 길어질 수 있다. 옵티머스 펀드 사태의 경우에도 제재심이 3차에 이르러서야 결론이 났다. 2018년 이후 징계대상기관과 감독기관 등이 소명하고 과실여부를 따지는 대심제로 운영되기 때문에 시간이 소요된다.
    2021-03-18 05:00
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