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검색결과 총155건

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KB·하나증권 ‘불법 자전거래’ 의혹...금감원 검사 착수한다

금융감독원이 KB증권과 하나증권을 대상으로 불법 자전거래 의혹과 관련한 검사에 착수한다. 23일 금감원에 따르면, 지난주부터 하나증권을 수시 검사 중인 금감원은 조만간 KB증권에 대해서도 검사에 나설 것이라고 밝혔다. KB증권은 고객에게 단기 안전 상품(랩어카운트)에 투자한다고 했지만, 받은 자금을 장기채권에 투자하는 등 불법 영업을 한 혐의를 받고

2023-05-23 16:21
금감원, 상반기 한화운용·유안타증권 정기검사…부동산 PF 건전성 점검

금융감독원이 올해 상반기에 한화자산운용과 유안타증권을, 하반기에는 NH아문디자산운용과 현대차증권에 대해 정기 검사를 단행할 계획이다. 부동산 프로젝트파이낸싱(PF) 부실 여부 등을 살펴보기 위해서다. 15일 금융투자업계에 따르면 금감원은 올해 정기 검사 대상으로 이들 금융투자회사 4곳을 확정했다. 정기 검사는 연간 계획에 따라 이뤄지는 만큼, 회사경영

2023-03-15 21:16
금감원, 이지스자산운용 수시 검사 진행…“부동산 자산 부실화 우려 등 점검”

금융감독원이 부동산 자산운용사 이지스자산운용에 대한 검사를 진행했다. 6일 금융투자업계에 따르면 금감원은 지난 1월 31부터 지난달 21일까지 이지스자산운용에 대한 현장 검사를 진행하고 필요한 자료를 확보한 것으로 알려졌다. 이번 검사는 회사 경영·운영 전반을 보는 종합 검사가 아닌 특정 부문만을 보는 수시 검사였다. 금감원은 부동산 펀드 운용 상황

2023-03-06 20:11
국토부, 수도권 골재업체 16곳 중 3곳 품질 ‘부적합’ 적발

국토교통부는 24일 열린 제12차 골재품질검사심의위원회에서 올해 첫 골재 품질 수시검사 결과를 심의·확정했다고 27일 밝혔다. 이번 수시검사는 1일부터 10일까지 경기·인천 등 수도권 지역의 골재업체 16곳을 대상으로 시행했다. 검사 결과 3개 업체가 부적합 판정을 받았다. 수시검사 결과는 국토부와 (재)한국골재산업연구원 홈페이지에서 확인할 수 있다.

2023-02-27 06:00
올해 금감원 검사 키워드 '개선을 위한, 사전 예방적, 저비용·고효율'

금융감독원이 올해 검사 운영을 '개선을 위한, 사전 예방적, 저비용·고효율' 체계로 전환한다고 15일 밝혔다. 금감원은 이날 ‘2023년도 검사업무 운영계획’을 발표하고 올해 △제재 중심의 검사에서 '개선을 위한 검사'로 △사후 대응식 검사에서 '사전 예방적 검사'로 △중복적·관행적 검사에서 '저비용·고효율 검사'로 운영하겠다고 밝혔다. 금감원은 올해

2023-02-15 16:12
금감원, ‘임원 차명 투자 의혹’ 한양증권 검사

한양증권 임원 차명 투자 의혹에 금융감독원에 검사에 나섰다. 30일 금융당국 등에 따르면 금감원은 한양증권 임직원 차명 투자 의혹에 대해 사실관계를 확인하기 위해 수시 검사했다. 앞서 지난 21일 시사저널은 한양증권 S전략CIC 대표인 A씨가 아내의 명의로 설립한 부동산 중개업체를 통해 아너스자산운용사를 인수했다고 보도했다. A씨와 아내가 2020년

2022-11-30 13:27
금감원, 국내은행 내부통제 혁신방안 마련…금융사고 예방 나선다

앞으로 국내은행 내 준법감시부서 인력과 전문성을 확충하고, 동일부서 장기근무자를 축소해 대규모 횡령 사태 등 사전 방지에 나선다. 사고 취약 업무프로세스도 고도화를 통해 대형 금융사고 재발을 방지할 계획이다. 금융감독원은 은행연합회, 국내은행과 함께 은행권 TF(태스크포스)를 운영해 '국내은행 내부통제 혁신방안'을 마련했다고 3일 밝혔다. 금감원과

2022-11-03 12:00
이복현 금감원장 "무차입 공매도 조사 중"

이복현 금융감독원장은 30일 "금감원은 한국거래소와 협력해 무차입 공매도 관련 조사를 진행하고 있다"고 말했다. 이 원장은 이날 서울 마포구 프론트원에서 열린 빅테크·핀테크 업계와의 간담회 이후 기자들과 만나 이같이 밝혔다. 그는 "공매도와 결합된 시장 교란성 불공정거래와 관련된 부분도 중점 조사 사항으로 관심을 두고 있다"면서 "그런 차원에서 (이번

2022-08-30 15:05
우리·신한은행 '이상 해외 송금' 4.5조 넘었다...외환거래 파문 확산

우리은행과 신한은행을 거쳐 해외로 송금된 '이상 해외 송금' 거래 규모가 계속 확산되고 있다. 시중은행에 대한 검사가 확대되면서 무더기 제재도 불가피한 상황이다. 28일 금융권 등에 따르면 금감원은 우리은행과 신한은행으로부터 지난 6월 말에 거액의 이상 해외 송금 사실을 보고받고 현장 검사에 착수해 각각 13억1000만 달러(1조7000억 원)와 20억6

2022-08-28 10:10
[단독] FIU, 가상자산 사업자 대상 종합검사 방식 손질 나선다

미검사 거래소 32개 대상 종합검사·약식검사 병행 거래소 원화마켓 운영 여부에 따라 검사 방식 구분 연말까지 전 가상자산 사업자 검사 종료 의지 내비쳐 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)이 가상자산 사업자를 대상으로 한 종합검사 방식을 손질할 계획이다. 지난 1월 FIU는 신고 사업자를 대상으로 특정금융정보법상 자금세탁방지체계 구축 상황을 점검,

2022-07-21 15:30
‘검사 출신’ 이복현 금감원장, 검사·제재 권한 축소하나…금융협회, 건의 전달

금융위 ‘금융규제혁신 추진 방향’ 중 ‘감독 관행 개선’ 포함 이복현 원장, 금융사 간담회서 “레드 테이프 없앤다” 언급 금감원, 올해 1월 종합검사 폐지 등 검사·제재 이미 개편 금융감독원이 검사·제재 권한을 또다시 축소할지 이목이 쏠린다. 이복현 금감원장이 검사 출신인 만큼 검사·감독·제재 방향성을 어떻게 설정할지 관심사다. 금융위원회가 19일

2022-07-20 16:08
우리·신한은행' 2조 외환 이상거래'…가상자산거래소와 연루

금융당국이 우리은행과 신한은행의 지점에서 발견된 거액의 외환 이상 거래와 관련한 검사 도중 일부 금액이 국내 가상자산거래소와 관련된 정황을 파악했다. 20일 금융권에 따르면 금융감독원은 지난달 23일 우리은행에 이어 30일 신한은행의 지점에서 발생한 거액의 외환 이상 거래에 대해 수시 검사에 나선 결과, 거래액 일부가 국내 가상자산거래소와 관련된 것으

2022-07-20 13:18
이복현 금감원장 "전 은행권 대상으로 외환 이상거래 점검"

우리은행에 이어 신한은행에서도 거액의 외환 이상 거래가 발견되자 금융감독원이 전 은행권을 대상으로 외환 거래 운용 상황 실태 점검에 나선다. 이복현 금융감독원장은 5일 서울 중구 여신금융협회에서 열린 여전사 CEO 간담회 후 기자와 만나 "유사한 거래가 있을 수도 있다는 어떤 우려를 반영해서 타 은행 전체에 대해서 지금 검사가 진행 중"이라고 말했다.

2022-07-05 15:13
금감원, 전 은행 '거액외환 이상거래' 점검지시

우리은행에 이어 신한은행에서도 거액의 외환 이상 거래가 발견되자 금융감독원이 전 은행권에 외환 거래 운용 상황을 점검하기로 했다. 3일 금융권에 따르면 금감원은 지난달 23일 우리은행에 이어 30일 신한은행의 지점에서 발생한 거액의 외환 이상 거래에 대해 수시 검사 나섰고, 나머지 은행들에 대해서도 외환 거래의 이상 여부를 보고받는다. 이미 일부 은행

2022-07-03 09:19
신한은행 거액 외환거래 정황…금감원, 현장 검사 착수

신한은행에서 이례적인 거액의 외환거래가 지속된 정황이 드러난 가운데 금융당국이 검사에 착수했다. 2일 금융권에 따르면 금융감독원은 최근 신한은행으로부터 지점의 이상 외환거래 현황을 보고받았다. 거래 규모는 수천억 원 이상인 것으로 알려졌다. 금감원은 현장 검사에 착수해 자금 세탁을 통한 외국환거래법 위반이나 가상화폐와의 연관성 여부 등 불법거래 정

2022-07-02 17:42
'차명 투자 의혹' 존 리 메리츠자산운용 대표 사임…후임에 이동진 금융지주 전무

차명 투자 의혹으로 사의를 표명한 존 리 메리츠자산운용 대표의 후임으로 이동진 메리츠금융지주 전무가 선임됐다. 30일 금융투자업계에 따르면 전날 메리츠자산운용은 존 리 대표가 지난 28일 ‘일신상의 사유’로 사임했다고 공시했다. 신임 대표로 이동진 메리츠금융지주 전무가 겸직 형태로 선임됐다. 임기는 28일부터 2025년 정기 주주총회일까지다. 메리

2022-06-30 15:49
'불법투자' 의혹 부담됐나…존 리 메리츠자산운용 대표, 자진사의 표명

존 리 메리츠자산운용 대표가 임기를 6개월가량 남기고 자진사의를 표명했다. 28일 금융투자업계에 따르면 존 리 대표는 전날 메리츠금융지주에 사표를 제출한 것으로 알려졌다. 최근 불거진 불법 투자 의혹이 부담으로 작용한 것으로 보인다. 앞서 존 리 대표는 2016년 지인이 설립한 부동산 관련 온라인 투자 연계 금융(P2P) 업체 P사에 아내 명의로 지분을

2022-06-28 15:50
1년간 8000억 송금, 우리銀 비정상 외환거래 정황…금감원, 수시검사 착수

우리은행 내부 점검 과정에서 발견 후 금감원에 보고 아시아권 수입결제 건으로 알려져…금감원, 23일부터 수시검사 착수 금융감독원이 우리은행을 대상으로 수시검사에 착수했다. 비정상적인 해외송금을 발견했다는 우리은행의 보고를 받고 검사에 돌입한 것이다. 27일 금융권에 따르면 금감원은 지난 23일 우리은행 수시검사에 착수했다. 우리은행 자체 내부 점검 과

2022-06-27 09:09
금감원, 존리 사태 추가 검사 검토…이복현 “법과 원칙에 따라 할 것”

금융감독원이 존 리 메리츠자산운용 대표의 차명 투자 의혹과 관련해 추가 조사를 검토하고 있다. 금감원은 앞서 지난 5월 23일부터 메리츠자산운용에 대한 수시 검사를 시작해 이달 7일 마쳤다. 이복현 금융감독원장은 존 리 메리츠자산운용 대표의 차명 투자 의혹과 관련해 “법과 원칙에 따라 (처리) 하겠다”고 밝혔다. 23일 금감원 관계자는 “현재 언론에서도

2022-06-23 14:38
[특징주] 카카오페이, 금감원 수시검사에 6%대 급락…신저가 경신

카카오페이가 경영진의 자사주 매입에도 불구하고 금융감독원 수시검사 소식에 급락하고 있다. 20일 오전 10시 50분 현재 카카오페이는 전 거래일보다 6.23%(4600원) 내린 6만9200원에 거래되고 있다. 이날 국내 대형 전자금융업자인 카카오페이는 장중 6만9100원까지 하락하며 신저가를 새로 썼다. 지난해 11월30일 24만8599원 대비

2022-06-20 10:51

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