시윤 치아 베리파이바스프 대표, 숙 이 체르 FTX싱가포르 최고 준법 감시인, 닐 크리스티안센 코인베이스 수석 고문, 이해붕 두나무 업비트 투자자보호센터장, 타릭 에르크 크립토닷컴 컴플라이언스 부사장 등도 관련 패널토론에 참여해 “트래블룰은 업계가 한 마음으로 협력해야 하는 규정”이라고 입을 모으기도 했다. 트래블룰은 디지털 자산 거래소 등 가상자산...
일부 영업점들은 고객에게 사모펀드 광고 문자메시지를 보내는 과정에서 준법감시인의 사전확인을 받지 않았다. 또한 사모펀드 투자광고는 전문투자자에게만 해야 하지만 금융투자상품 잔액이 1억 원 미만인 일반투자자를 대상으로도 광고 문자를 발송했다.
이번 과태료는 우리은행의 라임 펀드 불완전판매 문제 중 일부에 대해서만 부과됐다. 추후 절차를 통해...
신입사원은 학력 및 연령에 따른 제한 기준이 없으며, 준법 감시와 회계, 위험관리 관련 자격증 보유자는 우대 채용한다. 경력직은 관련 경력 최소 3년 이상을 모집하며 담당업무, 지원자격, 우대사항은 모집 부문에 따라 다르다.
채용 절차는 서류전형, 1차 면접, 2차 면접, 최종 발표 순으로 진행하며 입사지원서는 상상인증권 홈페이지 내 채용정보 공지사항에서 볼 수...
(한패스 준법감시실 부장) 씨 장모상, 이영애 씨 시모상, 김진석(SPC그룹 커뮤니케이션본부 팀장)·이재원(신한은행 행원) 씨 외조모상 = 13일, 가톨릭대학교 은평성모병원 장례식장 10호실, 발인 15일 오전, 02-2030-4444
▲김종수 씨 별세, 이경순 씨 남편상, 김애신(회사원)·혜신·은석(신한은행 홍보부 수석) 씨 부친상, 전병진(개인사업)·고용천...
조사처는 금융회사의 내부통제 강화에 대해서 “내부통제 의무 위반을 억제하도록 하기 위해서는 내부통제 의무위반에 대해서 준법감시인과 위험관리 책임자에게만 책임을 물을 것이 아니라 내부통제에 대한 금융기관의 이사회 및 경영진의 역할과 책임을 법령에 명시적으로 규정하는 방안에 대한 논의가 필요하다”고 분석했다.
이어 “우리나라에서 감독자 책임을...
이 중 약 10억 원은 하나증권이 투자 광고 문자 발송 과정에서 준법감시인의 사전 확인을 받지 않은 데 따른 과태료다.
나머지 2억 원가량은 특정 펀드와 체결한 총수익스와프(TRS) 거래와 관련 투자 손실을 은폐하기 위해 부실이 발생한 TRS 기초자산을 높은 가격으로 매매하는 등 위법 거래에 대한 과태료인 것으로 전해졌다.
금융당국은 이익 상실 사유가...
라이나생명은 지난 29일 서울 종로구 본사에서 조지은 대표이사, 이재현 준법감시인(상무), 황은주 한국경영인증원 대표 등이 참석한 가운데 ISO 37301 인증 수여식을 진행했다.
조지은 대표는 이날 인증 수여식에서 “라이나생명은 고객중심경영을 통한 지속성장을 최우선가치로 두고 있는데 이는 기업의 윤리 경영과도 연결된다”며 “윤리경영의 기본이 준법에서...
준법감시파트에서는 올해 상반기에 당사 예금 보안관리체계 및 내부통제절차 확인을 통해 복수의 부서 통제와 검증체계가 정상적으로 작동 중인 것을 확인했다. 감사파트에서는 상시감사시스템을 통해 금전 사고 관련 11개 점검항목을 운영하고 있다. 점검항목은 특정인 과다지급, 동일 지급처 당일 2건 이상 보험금ㆍ사업비 지급, 보험료 변경 및 직접 수금 계약...
특히 △전 직원 재산등록 △부동산 취득제한 및 거래조사 △준법감시관제 도입 △전관 특혜 차단 등 부정부패 재발 방지 시스템을 만들었다. 외부위원 중심의 LH 혁신위원회와 적극 행정 위원회도 신설했다.
김 사장 체제의 LH는 3기 신도시, 도심복합사업 등 주택공급확대·조기공급 관련 정부 정책을 주도적으로 수행했다. 공공주택 품질향상, 통합공공임대...
삼성 준법감시위원회(준법위)가 16일 이 부회장 복권 이후 처음으로 정기회의를 열어 삼성의 지배구조 개편 작업에도 속도를 낼지 관심이 쏠린다. 현재 삼성은 지배구조 개편과 관련해 컨설팅회사인 보스턴컨설팅그룹(BCG)에 용역을 준 상태다. 삼성 지배구조는 이 부회장 등 총수 일가→삼성물산→삼성생명→삼성전자로 이어져 있다. 삼성전자의 적대적 M&A의...
협의체는 소비자 보호를 위해 거래지원, 시장감시, 준법감시, 거버넌스, 총 5개의 분과를 개설, 설립 취지에 부합하기 위해 각 거래소 가 분과별로 간사사를 맡아 이행계획을 수립하고 시행 중이다.
5대 가상자산 거래소는 협의체 설립 이후 7월 거래지원(상장) 심사 가이드라인을 만들어왔다. 5개 거래소는 이달부터 가이드라인 초안을 각사에서 거래지원 심사에...
최근 금감원, 시중 은행의 준법 감시인, 은행연합회가 참여하는 '금융사고 예방 내부통제 개선 태스크포스(TF)'를 운영 중이다. 금융위원회와 협의를 거쳐 오는 10월 금융사고 예방을 위한 내부통제 개선 방안을 내놓을 계획이다.
금감원은 은행의 내부 통제 준수 문화의 정착을 위해 내부 통제기준 실효성 강화, 준법 감시부서 역량 제고하고 내부 통제 준수 문화 정착...
우리은행은 최근 전체 본부부서의 모든 업무를 단위별로 세분화해 다층적인 점검을 했고 준법감시실 확대·재편을 통해 본점 및 영업점 내부통제 프로세스를 강화했다. 또한, 윤리의식 결여 직원에 대한 즉각적 후선 배치 등 재발 방지 대책을 수립했다.
이 행장은 “조직문화 컨설팅 내용을 공유하는 자리에서 완전민영화 이후 새로운 조직문화를 위해서는...
보고 책임자, 준법감시 책임자, 거래지원 책임자 등 최소 3명이 자금세탁(AML) 이행 방안이나 고객확인절차(KYC) 자료를 정리하고 당국에 보고하는 형태다.
검사 방식을 소폭 손보더라도 모든 사업자를 들여다보겠다는 의지의 일환인 것으로 알려졌다. 그간 사업자들이 금융위와 FIU에 대해 보고한 의심거래에 대한 얼럿(Alert·거래 경보)와 실제 발생 건수를 대조해보며...
19일 서초사옥서 정례회의
삼성준법감시위원회가 현재까지 7개 협약 관계사들이 사내식당에 경쟁입찰을 실시하고 개방을 이미 시작했거나 이를 검토하고 있다고 밝혔다.
삼성준법위는 19일 오후 서울 서초구 삼성생명 서초 타워에서 정례 회의를 열었다.
준법위는 “지난 2020년 6월부터 7개 협약 관계사에 사내식당 위탁운영 업체 선정 시 수의계약을 지양하고...
그러면서 "자사는 지난 2020년부터 불공정 행위를 중단하고자 투명윤리경영을 선포하며 사외이사가 참여하는 투명수주심의위원회를 신설해 입찰과정의 감시를 강화하고 있고, 임직원 대상으로 준법교육 및 투명윤리경영 실천 서약을 받는 등 부당한 공동행위 예방에 최선을 다하고 있다"고 밝혔다.
또 현대로템은 "이 사건의 공동행위는...
![[보험사 내부통제 현주소] 횡령예방 시스템 살펴보니…각사마다 기준 '제각각'](https://img.etoday.co.kr/crop/200/125/1746001.jpg)
![[단독] FIU, 가상자산 사업자 대상 종합검사 방식 손질 나선다](https://img.etoday.co.kr/crop/200/125/1584224.jpg)
![여야 원내대표, 상임위원장 선출 협상 최종 '결렬' [포토]](https://img.etoday.co.kr/crop/85/60/2035739.jpg)
![국민의힘, 국회의장실 앞에서 피켓시위 중 [포토]](https://img.etoday.co.kr/crop/85/60/2035738.jpg)
![[내일날씨] 초여름 더위 이어져…대구 최고 34도](https://img.etoday.co.kr/crop/85/60/2035724.jpg)
![엔비디아 지금 사도 괜찮을까? 주가 향방 '여기'에 주목하세요 ㅣ 김태성 본부장 [찐코노미]](https://i.ytimg.com/vi/UEdNFoiglzY/mqdefault.jpg)
![[찐코노미] 엔비디아 지금 사도 될까?…주가 향방 '여기'에 주목](https://img.etoday.co.kr/crop/300/170/2035697.jpg)
![여야 원내대표, 상임위원장 선출 협상 최종 '결렬' [포토]](https://img.etoday.co.kr/crop/300/190/2035739.jpg)