금감원은 “올해 5월 운용사 준법감시인 워크샵을 통해 주요 사익 추구 행위 관련 위규사례 등을 전파한 바 있다”며 “향후 주요 사익추구 행위를 유형화한 체크리스트 등을 배포해 금융투자회사가 자체 점검을 실시하도록 할 계획”이라고 전했다.
금감원은 “아울러 금융투자협회·업계와 함께 관련 내부통제 가이드라인 제정 등 업계 자체적인 재발 방지 대책...
금감원은 KB증권이 지난해 9월 확정기여형 퇴직연금 광고자료를 제작하는 과정에서 준법감시인의 사전 심의를 받지 않고 광고자료에 기존 광고 심사필 번호를 허위로 기재한 사례를 적발했다. 다만, 해당 자료는 광고 대상에게 제공되지 않았다.
또한, KB증권은 금감원으로부터 △퇴직연금 대기성자금에 대한 운용지시 안내 미흡 △퇴직연금 적립금 운용방법 선정 및...
신임 부행장에는 이장섭 본부장을 준법감시인, 김태형 본부장을 신설조직인 카드사업그룹장 및 연금사업그룹장으로 선임했다.
신임 이장섭 부행장은 코로나 비상대책반 실무총괄로서 위기대응 능력을 인정받았다. 보다 현장감 있고 내실 있는 내부통제를 통한 ‘고객 신뢰 강화‘ 임무를 부여받았다.
신임 김태형 부행장은 전략기획부장을 역임한 은행 내 대표적인...
이와 함께 정부는 신규 영업 신고‧허가 시 불법 사례와 영업자 준수사항을 담은 안내문을 제공해 준법적으로 운영하도록 지도할 계획이다. 법정의무교육에서도 관련 내용을 포함해 위법 사항이 발생하지 않도록 지속적으로 교육해 나갈 방침이다.
경찰청은 홀덤펍 등에서 행해지는 불법도박을 근절하기 위해 집중 단속에 나선다. 게임에 사용한 칩을 현금으로...
한국수출입은행은 신임 준법감시인에 심형보 부산지검자을 선임했다고 7일 밝혔다.
심형보 신임 준법감시인은 수은의 대표적인 법률전문가로, 특수여신관리실 등을 거쳐 법무실장을 역임한 바 있다. 그는 향후 여신·유가증권 투자·외국환 등 업무 전반에 대한 내부통제체제를 체계적으로 구축·강화할 예정이다.
또한, 운영의 실효성을 제고해 임직원의 법규준수와...
전날 진행된 농촌일손돕기에는 농협생명 양인명 준법감시인, 김현희 소흘농협 신용사업본부장, 임직원 등 20여 명이 참석했다. 농협생명 임직원은 인력난을 겪고 있는 농가에 보탬이 되고자 포도농장을 방문해 포도 봉지를 씌우며 구슬땀을 흘렸다.
농협생명 농촌일손돕기는 임직원의 참여로 이루어지고 있으며, 매년 약 30회 가량 꾸준하게 실시되었다. 농촌일손돕기를...
교체거래 모니터링·이상 거래가격 통제 등을 수행하지 않고 고유재산을 활용해 손실보전 행위를 하는 등 내부통제·준법감시 기능이 작동하지 않은 점도 지적했다.
금감원은 이번 점검을 완료한 증권사 외에도 위법을 저질렀을 가능성이 높은 증권사를 추가로 선정해 업무 적정성을 점검할 방침이다.
금감원은 "이번 점검 결과로 확인된 위법 사항에 대해 엄정히...
투자 전문인력과 준법감시인, 관리 인원 등 총 6명 규모다.
LX홀딩스에서 경영전략팀장으로 투자를 담당해 온 이근명 대표가 이끈다. 이 대표는 76년생 젊은 리더로 (주)LG, LG전자, 제너럴일렉트릭 등에서 인수·합병과 투자, 경영전략 분야의 풍부한 실무 경험을 쌓은 전문가다.
LX벤처스의 초기 투자는 LX그룹의 주력 사업과 시너지를 창출할 수 있는 신재생 에너지...
이를 위해 코빗은 이달 초 준법감시인, 자금세탁방지센터장 등 해당 업무 담당자들이 준비한 커리큘럼으로 직접 강의하는 장면을 동영상으로 촬영했다. △자금세탁방지 의무 전반 △고객확인제도 △트래블룰 △의심거래보고 △임직원이 지켜야 할 내부통제 의무 등 각자 한 주제를 맡아 코빗 실무에 특화된 내용의 강의를 진행했다. 동영상 강의는 온라인 교육...
이번 워크숍은 금감원과 은행지주(8개사)와 은행(20개사)의 준법감시인, 검사부장 등 내부통제 업무 담당자 120여 명이 참석했다.
금감원과 은행권은 최근 발생한 금융사고와 내부통제 이슈에 대한 특강‧주제발표 및 은행의 내부통제제도 운영사례 공유 등을 통해 실효성있는 내부통제체계 구축 방안을 논의했다.
주제발표는 △내부회계관리제도의 역할과 의의...
첫 번째는 본질적 업무에 대한 위탁을 포괄적으로 허용하되 준법감시인, 위험관리책임자, 내부감사 업무 등 내부통제 업무는 위탁 불가 업무로 두는 안이다.
두 번째는 본질적 업무를 단위 업무별로 핵심·비핵심요소로 분류하고 비핵심요소만 위탁을 허용하는 방안이다. 단, 본질적 업무 중 어디까지를 ‘핵심’, ‘비핵심’으로 볼 것인지 구분 기준에 대해서는...
황선오 금융감독원 자본시장감독국장이 위기 상황의 재발 방지를 위해 유동성 비율 규제 체계를 개편하고, 부동산 관련 NCR 산정 방식을 정비해 부동산으로의 과도한 쏠림 투자를 차단해 나가겠다고 강조했다.
두 번째 세션에서는 황은아 삼성증권 준법감시인과 권흥진 금융연구원 연구위원은 각각 내부통제 운용 사례와 성과보수체계 개선에 대해 발표했다.
표준 내부통제기준은 총 68개의 조항으로 △총칙 △가상자산사업자의 지배구조 △내부통제 조직 및 기준 △준법감시인 및 내부통제체제 운영 △업무수행 시 준수사항 등으로 구성돼 있다. 윤리행동강령은 24개의 조문으로 ‘제1장 총칙’부터 ‘제5장 사회에 대한 윤리’까지 총 5개의 장으로 이뤄져 있다. 자세한 내용은 닥사 홈페이지에 공개된 자료에서 확인할 수...
구체적으로는 준법감시 분과는 표준내부통제기준 마련, 광고 경고문구 삽입 등을 진행했다. 사업자 윤리행동강령, 컴플라이언스 매뉴얼을 추진할 예정이다.
교육 분과는 가상자산 투자 유의사항 및 범죄예방 영상을 제작, 배포했고, 투자자 보호 및 교육 등을 진행 중이다.
금감원은 하위법규 제정 논의에 적극 참여, 법 시행에 대비한 감독·검사 및 불공정거래 조사...
조병규 대표는 1965년생으로 관악고와 경희대 경제학과를 졸업하고 1992년 우리은행에 입행해 강북영업본부장, 준법감시인, 경영기획그룹 집행부행장, 기업그룹 집행부행장을 역임했다. 올해 3월부터는 우리금융캐피탈 대표이사를 맡았다.
금융권에서는 차기 은행장 후보로 조 후보가 추천된 것이 이례적이라는 평가가 나온다. 계열사 대표에서 은행장이 되는...
우리은행 강북영업본부장, 준법감시인, 경영기획그룹 집행부행장, 기업그룹 집행부행장을 역임했다. 올해 3월부터는 우리금융캐피탈 대표이사를 맡았다.
조 후보자는 은행 내부에서 기업금융 부문에서 영업 잔뼈가 굵은 인물로 평가 받는다. 본점기업영업본부 기업지점장(2012), 대기업심사부장(2014), 강북영업본부장(2017)을 거쳐 기업그룹 집행부행장(2022)에...