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  • 수협은행, 투자금융본부 은행장 직속으로 재편…“IB 경쟁력 강화”
    수협은행, 투자금융본부 은행장 직속으로 재편…“IB 경쟁력 강화”
    이날 수협은행은 임원 선임과 직원 승진 및 전보인사도 발표했다. 이번 인사에서는 윤희춘 IT그룹 부행장(CIO), 박양수 리스크관리그룹 부행장(CRO), 김문수 준법감시인, 문기성 투자금융본부장을 신규 선임했다. 이정교 정보보호본부장(CISO)은 재선임됐다. 이밖에 32명(△별급 5명 △1급 27명)에 대한 승진도 단행했다.
    2022-12-22 08:53
  • 금감원, '내부 통제 미흡' 신한·우리은행에 경영유의 통보
    금감원, '내부 통제 미흡' 신한·우리은행에 경영유의 통보
    대규모 소비자 피해가 발생해 공신력이 훼손되고 있다"면서 "우리은행에 관련 업무에 대한 지침과 전결권을 정비하는 등 내부 통제를 강화하라"고 요구했다. 우리은행은 금융투자상품 투자 권유 시 준법감시인 또는 금융소비자보호 총괄책임자의 사전 심의를 받은 설명서를 교부할 수 있도록 설명서 사전심의 관련 내부 통제를 강화해야 한다고 주문받았다.
    2022-12-19 08:38
  • 빗썸-코인원-코빗 트래블룰 합작법인 ‘코드’, 이성미 신임 대표 선임
    빗썸-코인원-코빗 트래블룰 합작법인 ‘코드’, 이성미 신임 대표 선임
    이성미 대표이사는 빗썸의 초대 AML(자금세탁방지제도)센터장과 준법감시인을 거쳐 사업협력실장을 역임했고, 가상자산 산업과 관련한 협회 및 규제 마련에 참여해온 바 있다. 이 같은 배경 때문에 이 신임 대표가 가상자산 산업에 대한 전문적인 이해도와 내부통제 및 비즈니스 경영 능력을 두루 갖춘 적임자라는 게 코드 측 설명이다. 코드 관계자는 “트래블룰을...
    2022-12-05 08:58
  • 금감원 "은행권 내부통제 워크숍, 연 2회로 확대…소통 강화 나선다"
    금감원 "은행권 내부통제 워크숍, 연 2회로 확대…소통 강화 나선다"
    코로나19로 인해 3년 만에 대면행사를 진행한 것으로, 준법감시인 25명 등 내부통제 담당자 100여 명이 참석했다. 이번 워크숍에서 금감원과 은행권은 최근 금융사고 발생 원인을 되짚어보고 지난달 4일 발표한 '국내은행 내부통제 혁신방안'의 적극적인 이행을 통해 내부통제 문화 조성과 인식 전환의 초석을 마련하겠다는 의지를 다졌다. 특히 이번에는 급변하는...
    2022-12-02 14:00
  • [인사] 대신파이낸셜그룹
    (상무) 박현식 △준법감시인(이사대우) 진덕현 ◇상무 전보 △경영기획본부장 조상규 ◇상무 전보 △마케팅&지원그룹장 이동수 ◇상무 신규 선임 △리스크관리부문장 장중식 △경영지원부문장 김동훈 ◇이사대우 신규 선임 △리츠투자부문장 박영곤 ◇상무 신규 선임 △자산관리본부장 오규택 ◇상무 신규 선임 △사업총괄 신제현
    2022-11-21 09:41
  • 금감원, 국내은행 내부통제 혁신방안 마련…금융사고 예방 나선다
    금감원, 국내은행 내부통제 혁신방안 마련…금융사고 예방 나선다
    앞으로 국내은행 내 준법감시부서 인력과 전문성을 확충하고, 동일부서 장기근무자를 축소해 대규모 횡령 사태 등 사전 방지에 나선다. 사고 취약 업무프로세스도 고도화를 통해 대형 금융사고 재발을 방지할 계획이다. 금융감독원은 은행연합회, 국내은행과 함께 은행권 TF(태스크포스)를 운영해 '국내은행 내부통제 혁신방안'을 마련했다고 3일 밝혔다. 금감원과...
    2022-11-03 12:00
  • "빅테크 금융진출, 규제 공백 메워 공정경쟁ㆍ금융시장 안정 확보해야"
    "빅테크 금융진출, 규제 공백 메워 공정경쟁ㆍ금융시장 안정 확보해야"
    권태훈 카카오뱅크 준법감시인은 "감독당국이 소비자 보호 차원에서 불공정 거래 행위에 적극 대응해야 할 필요가 있다는 점에는 원칙적으로 동의한다"면서도 "오히려 소비자의 혜택이나 편의성을 축소하는 방향으로 규제가 나올 수 있기에 '동일 행위 동일 규제'를 적용할 때, 보다 세분화된 분석을 통한 접근이 필요하다"고 했다. 조영서...
    2022-09-29 14:53
  • 두나무, ‘UDC 2022’ 성료…“참관객 3000명 현장 찾았다”
    두나무, ‘UDC 2022’ 성료…“참관객 3000명 현장 찾았다”
    시윤 치아 베리파이바스프 대표, 숙 이 체르 FTX싱가포르 최고 준법 감시인, 닐 크리스티안센 코인베이스 수석 고문, 이해붕 두나무 업비트 투자자보호센터장, 타릭 에르크 크립토닷컴 컴플라이언스 부사장 등도 관련 패널토론에 참여해 “트래블룰은 업계가 한 마음으로 협력해야 하는 규정”이라고 입을 모으기도 했다. 트래블룰은 디지털 자산 거래소 등 가상자산...
    2022-09-25 11:08
  • 금융위, '라임펀드 불완전판매' 우리은행에 72억 규모 과태료 부과
    금융위, '라임펀드 불완전판매' 우리은행에 72억 규모 과태료 부과
    일부 영업점들은 고객에게 사모펀드 광고 문자메시지를 보내는 과정에서 준법감시인의 사전확인을 받지 않았다. 또한 사모펀드 투자광고는 전문투자자에게만 해야 하지만 금융투자상품 잔액이 1억 원 미만인 일반투자자를 대상으로도 광고 문자를 발송했다. 이번 과태료는 우리은행의 라임 펀드 불완전판매 문제 중 일부에 대해서만 부과됐다. 추후 절차를 통해...
    2022-09-21 14:49
  • 금융위 국정감사 이슈는…가계부채 현황 및 관리방안·금융회사 내부통제 등
    금융위 국정감사 이슈는…가계부채 현황 및 관리방안·금융회사 내부통제 등
    조사처는 금융회사의 내부통제 강화에 대해서 “내부통제 의무 위반을 억제하도록 하기 위해서는 내부통제 의무위반에 대해서 준법감시인과 위험관리 책임자에게만 책임을 물을 것이 아니라 내부통제에 대한 금융기관의 이사회 및 경영진의 역할과 책임을 법령에 명시적으로 규정하는 방안에 대한 논의가 필요하다”고 분석했다. 이어 “우리나라에서 감독자 책임을...
    2022-09-11 08:00
  • 하나증권, 부적절 광고ㆍ위법 거래로 12억 과태료
    하나증권, 부적절 광고ㆍ위법 거래로 12억 과태료
    이 중 약 10억 원은 하나증권이 투자 광고 문자 발송 과정에서 준법감시인의 사전 확인을 받지 않은 데 따른 과태료다. 나머지 2억 원가량은 특정 펀드와 체결한 총수익스와프(TRS) 거래와 관련 투자 손실을 은폐하기 위해 부실이 발생한 TRS 기초자산을 높은 가격으로 매매하는 등 위법 거래에 대한 과태료인 것으로 전해졌다. 금융당국은 이익 상실 사유가...
    2022-09-02 17:26
  • 라이나생명, ‘컴플라이언스 경영 시스템’ 국제표준인증 획득
    라이나생명, ‘컴플라이언스 경영 시스템’ 국제표준인증 획득
    라이나생명은 지난 29일 서울 종로구 본사에서 조지은 대표이사, 이재현 준법감시인(상무), 황은주 한국경영인증원 대표 등이 참석한 가운데 ISO 37301 인증 수여식을 진행했다. 조지은 대표는 이날 인증 수여식에서 “라이나생명은 고객중심경영을 통한 지속성장을 최우선가치로 두고 있는데 이는 기업의 윤리 경영과도 연결된다”며 “윤리경영의 기본이 준법에서...
    2022-08-31 16:58
  • [보험사 내부통제 현주소] 횡령예방 시스템 살펴보니…각사마다 기준 '제각각'
    [보험사 내부통제 현주소] 횡령예방 시스템 살펴보니…각사마다 기준 '제각각'
    준법감시파트에서는 올해 상반기에 당사 예금 보안관리체계 및 내부통제절차 확인을 통해 복수의 부서 통제와 검증체계가 정상적으로 작동 중인 것을 확인했다. 감사파트에서는 상시감사시스템을 통해 금전 사고 관련 11개 점검항목을 운영하고 있다. 점검항목은 특정인 과다지급, 동일 지급처 당일 2건 이상 보험금ㆍ사업비 지급, 보험료 변경 및 직접 수금 계약...
    2022-08-18 18:00
  • 금감원, 우리은행 DLF 소송 대법원까지 간다…상고 제기 결정
    금감원, 우리은행 DLF 소송 대법원까지 간다…상고 제기 결정
    처분사유 5개는 △상품선정위원회 심사 생략기준 미마련 △사모펀드 판매 사후관리기준 미마련 △상품선정위원회 운영기준 미마련 △적합성 보고서 기준 미마련 △준법감시인 점검기준 미마련 등이다. 하나은행 1심은 10개 처분 사유 중 7개에 대해 내부통제기준 마련 의무 위반에 해당된다며 금융감독원장 처분의 적법성을 긍정했다. 하나은행의 10개 처분사유는...
    2022-08-11 14:30
  • 은행권 잇따른 금융사고에… 금융당국, 내부통제 개선 방안 추진
    은행권 잇따른 금융사고에… 금융당국, 내부통제 개선 방안 추진
    최근 금감원, 시중 은행의 준법 감시인, 은행연합회가 참여하는 '금융사고 예방 내부통제 개선 태스크포스(TF)'를 운영 중이다. 금융위원회와 협의를 거쳐 오는 10월 금융사고 예방을 위한 내부통제 개선 방안을 내놓을 계획이다. 금감원은 은행의 내부 통제 준수 문화의 정착을 위해 내부 통제기준 실효성 강화, 준법 감시부서 역량 제고하고 내부 통제 준수 문화 정착...
    2022-08-01 14:20
  • 인사 종합 / 7월 25일
    최은수 △기업구조조정3실 김석종 ◇PF본부 △PF2실 김영규 △PF3실 최항석 △뉴욕 김동준 ◇자금조달본부 △수신기획부 김은경, 김은녕 ◇KDB미래전략연구소 △미래전략개발부 임준성 △산업기술리서치센터 조윤상 ◇준법감시인 △윤리준법부 장경미 　◆마크비전 △마케팅이사 브랜디 스펜스 △운영이사 이희수 　◆FETV ◇편집국 △제2금융팀장 장기영
    2022-07-25 17:56
  • [인사] 산업은행
    벤처금융본부 ▲ 스케일업금융실 이화경 ▲ 런던 엄기현 ◇ 구조조정본부 ▲ 기업구조조정2실 최은수 ▲ 기업구조조정3실 김석종 ◇ PF본부 ▲ PF2실 김영규 ▲ PF3실 최항석 ▲ 뉴욕 김동준 ◇ 자금조달본부 ▲ 수신기획부 김은경, 김은녕 ◇ KDB미래전략연구소 ▲ 미래전략개발부 임준성 ▲ 산업기술리서치센터 조윤상 ◇ 준법감시인 ▲ 윤리준법부 장경미
    2022-07-25 14:22
  • 금감원, 존리 사태 추가 검사 검토…이복현 “법과 원칙에 따라 할 것”
    금감원, 존리 사태 추가 검사 검토…이복현 “법과 원칙에 따라 할 것”
    한 자산운용사 준법감시인은 “내부통제기준에 (대표의 부인이 지분을 가진 곳에 투자하지 말아야 한다는) 세세한 사항은 없지만 이해충돌 여지가 있으면 피해야 한다는 내용은 있다”며 “대표가 최종의사결정권자이긴 하지만 그 전에 각종 위원회, 컴플라이언스를 거치면서 충분히 검토됐어야 한다”고 말했다. 금감원이 조사 후 리 대표의 자본시장법 등 위반...
    2022-06-23 14:38
  • [단독] 금감원, '가상자산 리스크 협의회' 발족…투자자 보호 시동
    [단독] 금감원, '가상자산 리스크 협의회' 발족…투자자 보호 시동
    금감원, 이달 28일 '가상자산 리스크 협의회' 킥오프 회의 개최 5대 가상자산 거래소 준법감시인·학계 등 외부위원 8명 참여 가상자산 거래소 내부통제 현황 및 시장 잠재 리스크 등 논의 예정 금융감독원이 테라ㆍ루나 사태의 후속 조치로 '가상자산 리스크 협의회'를 꾸린다. 앞서 이복현 금감원장은 부임 첫 행사로 지난 13일 가상자산 당정 간담회에 참석했다....
    2022-06-23 14:00
  • 인사 종합 / 6월 22일
    윤종윤 　◆하이투자증권 ◇상무보 △준법감시인 박태원 　◆삼정KPMG ◇감사부문 △강희석 △공평식 △김경아 △김중규 △박정환 △박홍민 △변상현 △설유진 △이덕영 △이주형 △이호철 △임수빈 △장영욱 △조화수 △차용재 △황정환 ◇세무자문 △김세환 △이진욱 △이창훈 △최세훈 △하성룡 △홍태선 ◇재무자문 △권준오 △김병두 △김양태 △심재길...
    2022-06-22 18:04
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