준법감시위원회 검색결과, 21페이지

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[인사] 한국거래소

주식파생운영팀장 김남수 ▲파생상품시장본부 글로벌파생시장부 글로벌시장운영팀장 최형석 ▲파생상품시장본부 청산결제부 청산결제제도팀장 황윤철 ▲파생상품시장본부 CCP리스크관리부 장외리스크관리팀장 김세랑 ▲파생상품시장본부 일반상품시장부 금시장팀장 김상국 ▲시장감시본부 감리부 준법경영지원팀장 정상호 ▲감사위원회 감사실 청렴감찰팀장 김창환

2019-01-29 19:52
[신년사] 김승연 한화그룹 회장 "'무한기업' 성장 위해 절박하게 노력해야"

이어 “늘 내부관점이 아닌 외부의 냉철한 규범적 시각으로 기업활동을 돌아보고 평가해야 한다”며 “그런 점에서 지난 해 출범한 컴플라이언스위원회는 더욱 엄격한 잣대로 그룹의 투명성을 감시하는 준법경영의 파수꾼이 될 것”이라고 설명했다. 그는 “고객도, 협력사도 우리의 동반자라는 인식을 갖고, 함께 도전하고 성공을 나누는 ‘함께 멀리’의 가치를...

2019-01-02 10:48
신한금융, 계열사 CEO에 임원 인사권 일부 넘긴다

기존 준법감시인과 위험관리책임자, 정보보호최고책임자에서 감사 업무 담당 경영진과 자회사 국외 현지법인장을 추가했다. 자경위는 경영진을 포함해 6명 이내 이사로 구성한다. 총 인원의 2분의 1 이상이 사외이사다. 자회사 대표이사 후보를 선정해 검증한다. 현재 신한금융 자경위는 위원장인 조 회장과 김화남·이만우·주재성·히라카이 유키 사외이사 4명 등 총...

2018-12-13 15:10
삼성바이오 “상장 유지 다행...내부통제 제도ㆍ감사 기능 강화할 것”

현재 회계조직과 분리된 내부회계 검증부서 등을 신설해 감사위원회 보좌기능 강화하는 방식이다. 또 법무조직 확대와 기능을 강화해 준법감시(Compliance) 역량을 높일 계획이다. 해당 부서는 전문경영인(CEO) 직속 자문부서로 확대한다. 이와 함께 특수관계인과의 거래에 대한 투명성 확보하기 위해 내부거래위원회 기준도 강화한다. 삼성바이오로직스 관계자는...

2018-12-10 20:16
은행 자금세탁방지 비상…금감원 ‘사상최대’ 고강도 검사

해외지점의 준법감시 인력과 체제에 대한 가이드라인도 제공했다. 금융위원회 금융정보분석원 관계자는 “미국의 경우 한번 감사에서 지적 사항이 나오면 100% 완치될 때까지 시스템을 점검한다”며 “각 금융사는 해외 금융당국이 요구하는 수준에 맞춰 준법감시 시스템을 갖추도록 노력해야 한다”고 말했다.

2018-12-04 05:00
금감원, 금융사 내부통제 혁신안 법제화 ‘가시밭길’

CEO와 준법감시인 등에게 내부통제 사고 발생 시 책임을 묻고 금융회사 임원후보추천위원회 위원 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하는 내용 등은 그대로 담겼다. 금감원 관계자는 “현재 국회에 올라간 지배구조법도 야당 반대로 쉽지 않다”며 “(혁신안을) 중장기적인 과제로 보고 추진해야 할 것 같다”고 했다. 앞서 윤 원장은 내부통제 TF 성공에 힘을 실어왔다....

2018-11-22 05:00
금융당국 “부동산신탁사 임원 자격요건은 본인가서 심사”

전체 예비인가 심사배점 1000점 중 임원 등의 자격요건 관련 배점은 없다. 금감원이 당초 공개한 부동산신탁업 예비인가 신청서에는 임원 등의 결격사유를 확인하기 위해 임원, 준법감시인, 위험관리책임자의 인적사항을 제출하도록 한 바 있다. 하지만 업계 의견을 반영해 심사 의견을 변경했다. 변경된 예비인가 신청서 양식은 이날 금감원은 홈페이지에 게시됐다.

2018-11-07 13:15
[자본시장 혁신] 금융투자 영업 사후규제 전환…피해액보다 큰 과징금 책임도

준법감시인, 감사 등이 주기적으로 회사의 정보교류차단장치 적정성 여부에 대해 평가하고 개선하도록 유도하는 방식이다. 인사 및 조직설계, 임직원 파견 등 회사 내부 운영과 관련된 규제는 폐지한다. 계열사 간 임직원 교류는 지배구조법상 규제로 단일화하도록 했다. 유통이 제한되는 정보 이용 등으로 투자자 피해가 발생하거나, 시장질서가 교란된 경우에는...

2018-11-01 14:36
농협금융, 지배구조 개편 착수...'사외이사 증원·리스크관리위 강화'

농협은행은 지난해 뉴욕지점이 자금세탁방지 등 준법감시 시스템 미비로 미국 뉴욕 금융감독청으로부터 1100만 달러 규모의 과태료를 부과 받은 바 있다. 또 올해 들어 다른 은행들에 비해 가파른 가계 대출 증가율을 보였다. 금감원 관계자는 “종합검사인 만큼 경영실태 평가보다 대상 범위를 좀 더 본다는 것”이라며 “자금세탁방지실, 리스크업무실 등에서 인력이...

2018-10-30 06:00
"산업은행, 고위직 102명 중 여성 '0'명"

22일 국회 정무위원회 소속 김병욱 더불어민주당 의원이 산은에서 받은 '직급별 남녀 임직원 현황'에 따르면 임원 8명, 집행부행장 7명, 준법감시인 1명, 1급 86명 등 임원급 고위직 102명은 모두 남성이었다. 구체적으로 보면 2~5급 일반 정규직 사원 2265명 가운데 남성이 1654명으로 73.0%를 차지했다. 여성은 611명(27%)에 그쳤다. 직급이 높을수록 여성 직원...

2018-10-22 11:55
금융회사 이사회·CEO, 내부통제 사고 '법적책임' 진다

고 위원장은 "사전 적격성 심사를 도입하기에는 아직 여러 가지 여건이 되지 않았다고 판단했다"며 "대신 제도 개선을 통해 금융회사가 임원을 선임한 구체적인 근거를 감독 당국에 보고하도록 할 것"이라고 했다. 준법감시인 지위도 실질적으로 보장한다. 그동안 준법감시인은 형식적인 역할에 그친다는 지적이 많았다. 우선 준법감시인을 임원급...

2018-10-17 12:00
미국, 국내 은행 대북제재 준수 요청…은행 “대북제재 인지, 지켜지고 있어”

미 재무부에서는 테러·금융정보 담당 관계자가, 국내 은행은 준법감시 담당 부행장급 인사가 전화회의에 참석했다. 미 재무부 측은 국내 은행이 추진하는 대북 관련 사업 현황을 묻고 대북제재를 위반하지 않길 바란다는 당부를 했다고 금융권 관계자들이 전했다. 국내 은행 참석자들은 미 재무부 측에 ‘대북제재를 인지하고 있고 잘 지키고 있다’고 답했다. 미...

2018-10-12 12:39
'불공정거래' 감시망 촘촘해 진다

이날 행사에는 자본시장조사단, 서울남부지검 증권·금융 수사부서, 금융감독원, 시장감시위원회, 준법감시협의회 등 총 30여개 기관, 150여명이 참석했다. 최근 불공정거래 이슈 등에 대한 정보 공유와 사회적 관심이슈를 이용한 불공정거래 등에 신속 대응하기 위한 토론 등이 열렸다. 김학수 증권선물위원회 상임위원은 “앞으로 주요 사건에 대한 조치내용을...

2018-09-18 16:00
CEO 셀프연임 사전차단…금융사 지배구조개선안 국무회의 통과

해당 책임자는 선임방법과 임기, 보수지급기준을 준법감시인에 준하는 수준으로 보장하고, 그 독립성을 보장하는 규정을 신설토록 했다. 이 밖에 상근감사와 감사위원은 동일 회사에서 6년(계열사 합산 9년)을 초과해 재임하지 못 하게 했다. 전문성 강화를 위해 직무 전문성 요건을 신설해 무경력자의 취업 수단으로 변질하는 것을 막을 방침이다. 이사회 구성도...

2018-09-11 15:33
[화이트칼라의 그림자 노동下] 보수적 은행, “KPI ‘단기실적 위주 평가’ 탈피해야”

금융회사에 ‘효율성’을 강조하는 금융위원회를 비판하는 목소리도 나온다. 금융당국의 한 관계자는 “금융당국에서 말하는 ‘업무 효율성’이 사실상 인력 구조조정 아니겠냐”며 “이 때문에 금융회사 노동자들의 업무 스트레스가 높아진다”고 속내를 내비쳤다. 금감원 역시 2~3년에 한 번 실시하는 경영실태평가에서 ‘수익성’ 측면을 가장 많이 본다....

2018-08-10 10:38
KTB투자증권, 추천펀드 신규 가입 고객 상품권 증정

추천펀드 선정위원회는 영업추진팀장, 준법감시팀장, 영업점장으로 구성된다. 또 주식, 채권 및 펀드 등을 합산한 고객 평균자산 규모에 따라 7월부터 8월까지 매달 10명에게는 100만 원을 추첨 지급하고, 9월에는 그랜저 IG(시가 3000만 원 상당)를 경품으로 추첨 증정하는 이벤트도 진행 중이다. 이벤트 기간에는 펀드잔고 및 신용융자와 담보대출 자산은 2배로...

2018-07-10 09:11
DGB금융, 임원 11명 사표수리… 지배구조 투명성 입증 ‘신호탄’

전문성이 요구되는 △지주 미래전략본부 △디지털·글로벌본부 △준법감시인 △DGB경영연구소 등의 임원은 공모를 통해 외부에서 영입된다. 비은행 자회사는 공모를 원칙으로 하고 이른 시일 내에 새로운 공모 방식을 통해 임원 인사를 단행한다는 방침이다. 김 회장의 이 같은 인적쇄신은 하이투자증권 인수를 위한 ‘걸림돌 제거’라는 측면이 강하다. 앞서...

2018-07-05 10:23
DGB금융그룹, 쇄신 앞세워 전사적 조직개편

△황정호 상무(준법감시인) △임성훈 상무(공공금융본부장겸 서울본부장) △오성호 상무(경영기획본부장겸 영업지원본부장) △장삼식 상무(경북동부본부장) △임효택 상무(대구본부장) △최태곤 상무(경북서부본부장, 2급 발탁) △서문선 상무(자금시장본부장, 2급발탁) 등을 신규 임용했다. DGB금융그룹은 “이번 인사에서 신규로 선임된 8명의 임원은 김태오...

2018-07-04 18:00
[단독] 하이투자증권, 금감원 제재 받은 ‘준법감시인’ 재선임 논란

준법감시인은 금융기관 임직원의 기본적인 절차와 기준의 준수여부를 점검하고, 위반할 경우 조사해 감사위원회에 보고하는 업무를 한다. 즉 직원들의 불공정행위와, 금융감독기관의 권고기준 준수 여부를 관리·감독해야 한다. 하지만 하우스뷰(사내 업무망)를 통한 종목추천 시 회사와 투자자간의 이해상충 발생 가능성을 파악·평가하지 않은 사실이 드러나 이달 초...

2018-06-29 10:25
금감원, ‘배당오류’ 삼성증권 일부영업정지·구성훈 직무정지

제재심 의결은 법적 효력이 없으며 추후 조치별로 금감원장 결재나 증권선물위원회 심의 및 금융위원회 의결을 통해 최종 확정된다. 금융위에서 해임권고(상당)가 최종 결정되면 윤용암·김석 전 대표는 향후 5년간 금융회사 임원 취업이 제한된다. 직무정지 제재는 4년이다. 이외에 준법감시인 등 나머지 임직원 7~8명에 대해서는 정직·견책 등으로 심의했다. 주식을...

2018-06-21 21:15

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