내부통제 - 이투데이

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신한카드, 1분기 경영성과점검회의 개최

이날 회의에서는 영업 관련 아젠다를 논의하는 것 외에도 최근 중요성이 강조되고 있는 내부통제와 관련된 내용도 공유했다. 특히, 금융소비자보호법상 불공정 영업행위 금지, 정보보호 중점 관리 영역에 대한 사례를 공유하는 등 관련 의지를 다지기도 했다. 이날 총평을 통해 문동권 신한카드 사장은 1분기 성과를 치하하고, 2분기 실적 달성을 위해 필요한 사항을...

2024-04-21 10:52
금융당국, 홍콩H지수 ELS 판매사 제재 절차 돌입…CEO 제외될 듯

7월부터 금융권에 내부통제 강화를 위한 책무구조도 도입이 시작되면, 홍콩H지수 ELS 사태와 같은 대규모 금융사고에 대한 최고경영자(CEO) 책임이 더욱 명확질 것으로 보인다. 21일 금융권에 따르면 금융당국은 홍콩 H지수 기초 ELS의 대규모 손실 발생과 관련 검사를 마친 5개 은행과 6개 증권사 등 11개 판매사에 검사의견서를 보내면서, 이들 판매사에 대한 제재...

2024-04-21 10:00
스튜디오산타클로스, 30대1 감자…거래재개 위한 이의신청서 제출

먼저 한정의견의 근거가 된 자회사 열해당 매각거래와 관련한 불확실성 해소를 위해 올해 9월 2일 매각을 완료함과 동시에 내부회계관리제도 및 내부통제 활동을 강화할 예정이다. 스튜디오산타클로스는 관계자는 “지난해부터 전 사업 부문의 개편을 통해 경영 효율성을 높이고 기존사업의 점진적 확대와 더불어 신사업분야 확장을 통한 중장기적 성장을...

2024-04-19 17:57
DGB금융그룹, 금융권 최초 사외이사 교육 프로그램 도입

특히 업계 저명한 외부 전문 교수, 변호사 등을 초청해 지배구조 관련 금융권 이슈인 사외이사의 역할과 책임, 금융기업의 환경ㆍ사회ㆍ지배구조(ESG) 이해, 금융 윤리와 내부통제, 내부 지배구조, 리스크 관리 등에 대해 심도 있게 교육한다. 또한, 다양한 분야의 리더들과 직접 소통을 통한 인적 네트워크 구축을 위해 한 달에 한 번 인사이트 세미나를 열 예정이다....

2024-04-19 14:26
'불법계좌 개설' 대구銀 업무일부 정지 3개월·과태료 20억

금융위원회가 불법계좌 개설로 내부통제 부실 논란을 일으킨 대구은행에 대해 업무 일부 정지 3개월 등의 중징계를 결정했다. 다만 이번 제재가 대구은행의 시중은행 전환에 영향을 미치지는 않을 전망이다. 금융위는 17일 오후 제7차 정례회의를 열고 대구은행에 대해 3개월 동안 증권 계좌 개설 영업정지 및 과태료 20억 원을 부과하기로 결정했다. 또 관련...

2024-04-17 15:49
‘고통스러운 보복’ 천명한 이스라엘, ‘확실한 메시지’ 표명할 표적 고심 중

미국 군비통제협회는 이날 보고서에서 “이란 핵 시설에 대한 공격은 논의 대상에서 제외돼야 한다”며 “핵 시설 공격은 더 넓은 지역에서의 전쟁 위험을 높이게 될 것”이라고 경고했다. 이어 “핵 시설 공격으로 인해 이란이 향후 공격을 억제하려 핵무기 개발의 필요성을 더 느낄 가능성이 커진다”고 덧붙였다. 공격 대상이 이란 역내 목표물이 아닐 수 있다는...

2024-04-16 16:37
금융회사에 내부정보 빼돌린 금감원 간부, 경찰 수사 착수

금감원은 공지를 통해 “해당 내용은 금감원의 내부 감찰 활동에 따른 점검 과정에서 제기된 의혹 사안”이라며 “감독 당국부터 엄정한 내부통제가 작동돼야 한다는 인식 아래 정확한 사실관계 확인을 위해 지난해 말 경찰에 먼저 수사 의뢰를 한 바 있다”고 밝혔다. 그러면서 “구체적 혐의 여부는 향후 수사에 따라 확인될 예정”이라며 “수사 결과에 따라 필요한...

2024-04-15 20:38
“밸류업 인센티브 기준에 지배구조?…본말전도”

소위 ‘우수 지배구조’는 ‘지배주주 보유주식 수가 많은 계열회사와의 내부거래(일감 몰아주기)를 통한 부의 이전’ 예방에 초점을 두고 있으나 이는 이미 공정위의 면밀한 감시로 사실상 거의 불가능한 상황이다. 강원 세종대 경영학과 교수는 코리아 디스카운트의 근본 원인은 기업의 낮은 수익성과 성장성에 있다고 봤다. 강 세종대 교수는 “기업지배구조를 비롯한...

2024-04-15 13:00
KB국민은행, '비대위' 구성…고객 신뢰 회복·금융소비자 보호 강화한다

국민은행은 컨트롤타워로 비상대책위원회를 구성하고 고객 신뢰 회복, 내부통제 실효성 강화 등을 중심으로 핵심 실행과제를 수립해 신속히 추진할 방침이다. 비대위는 고객 신뢰 회복의 일환으로 고객 문제 해결과 니즈 충족에 중점을 두고 평가하는 성과지표인 'CPI(Customer Performance Indicator)'를 도입한다. 고객의 안정적인 자산 형성을 지원하기 위한 신상품도...

2024-04-15 11:02
엑스플라, ‘XPLA 센트리 풀 노드 시스템’ ISAE 3000 Type2 국제 인증 획득

ISAE 3000은 ISAAB(국제감사인증기준위원회)가 개발한 회계법인이 기업의 내부 통제에 대한 보고서를 독립적으로 평가하는 데 활용되며, 가장 널리 인정받는 국제 인증 기준이다. ISAE 3000 인증 유형은 Type 1과 Type 2 두 가지로 나뉜다. 대표적으로 AWS(아마존 웹 서비스)와 같은 글로벌 메이저 웹서비스 기업이 다양한 프로젝트를 통해 ISAE 3000 Type 2...

2024-04-15 09:21
"은행은 배상 시작했는데"…증권사 ELS 가입자 '속앓이'

판매원칙 위반 여부, 내부통제 부실 정도를 따져 판매자 요인(23~50%)을 고려한 뒤 ELS 투자경험, 금융상품 이해도 등 투자자 요인(±45%)을 가감해 개별 투자건별로 배상비율을 정하도록 했다. 은행은 자율배상위원회, 이사회 등을 열고 자율배상 절차에 속도를 내고 있다. 하나은행과 신한은행은 이미 배상금을 지급했다. KB국민은행은 가입자들에게 자율조정...

2024-04-14 16:10
[이법저법] 전여친 집 현관문 열고 들어가려다 돌아 나왔는데…내가 주거침입죄?

다가구용 단독주택이나 다세대주택·연립주택·아파트와 같은 공동주택 내부의 엘리베이터, 공용 계단, 복도 등 공용 부분도 그 거주자들의 사실상 주거의 평온을 보호할 필요성이 있어 주거침입죄의 객체인 ‘사람의 주거’에 포함됩니다. 누군가의 집에 들어가지 않더라도 공용 부분에 무단으로 침입한 경우 주거침입죄가 성립될 수 있습니다. Q. 거주자가 아닌...

2024-04-13 08:00
감사원, 文정부 '어촌뉴딜300 사업' 위법·부당 13건 적발

이어 "해수부는 각 지자체가 제출한 기본 계획에 특화 시설 운영관리계획 등이 마련되어 있지 않았는데도 제대로 검토하지 않은 채 승인하거나 기본계획 승인 후 지자체 사업계획 변경에 대한 통제 방안을 제대로 갖추지 않았다"고 전했다. 감사원 감사 결과, 해수부는 2021~2022년도 어촌뉴딜300 사업지 선정 시 내부 선정계획을 미리 작성하거나, 평가...

2024-04-12 11:23
“고객자금 횡령·신용정보법 위반”…금감원, 한국투자·OK저축銀 징계

OK저축은행은 퇴직자에 대해 지체 없는 개인신용정보 접근권한 회수 및 개인신용정보 오·남용 방지를 위한 보안대책과 내부통제시스템을 적정하게 구축되지 않은 점도 지적됐다. 실제 2020년 10월부터 2022년 6월 퇴직한 직원 161명의 개인신용정보 처리시스템 접근권한이 최대 550일(평균 54일) 지연해 말소했다. 한국투자저축은행은 고객 자금 15억 원을 횡령한...

2024-04-10 11:21
금감원, 신용정보법 등 위반한 OK저축은행에 과태료 5억 부과

OK저축은행은 퇴직자에 대해 지체 없는 개인신용정보 접근권한 회수 및 개인신용정보 오·남용 방지를 위한 보안대책과 내부통제시스템을 적정하게 구축되지 않은 점도 지적됐다. 실제 2020년 10월부터 2022년 6월 퇴직한 직원 161명의 개인신용정보처리시스템 접근 권한이 최대 550일(평균 54일) 지연해 말소했다. 이밖에 상호저축은행법에 따라 저축은행은...

2024-04-10 09:42
'부실뇌관 자른다' 금감원, 은행권 부동산 대출 담보 부풀리기 점검

다음 달까지 자체점검 결과 제출은행권 "내부통제 작동여부 확인"최근 국민·농협은행 수백억대 배임 최근 은행권에서 부동산 담보 가치 부풀리기를 통한 배임 사고가 잇달아 발생함에 따라 금융당국이 은행권에 자체점검을 주문했다. 자체점검 결과를 토대로 핀셋조사에 착수, 부실 위험을 사전에 차단할 방침이다. 10일 금융권에 따르면 금융감독원은...

2024-04-10 09:24
거래소, 코스닥·코넥스 상장사 내부회계관리제도 컨설팅 실시

한국거래소는 한국공인회계사회와 함께 코스닥·코넥스 상장법인 내부회계관리제도 예비 컨설팅을 5월부터 실시한다고 9일 밝혔다. 올해는 전년 대비 10개사 증가한 70개사(코스닥 50곳·코넥스 20곳)를 선정해 기업별 상황에 맞는 컨설팅을 제공할 계획이다. 이번 컨설팅에서는 중소기업에서 자주 발생할 수 있는 미비점을 예방하는 통제를 점검한다. 컨설팅 결과물을...

2024-04-09 14:04
‘보험금 삭감 방지’…금감원, 보험분쟁 관련 화해계약 내부통제 강화

4일 금감원은 화해계약의 단계별 준수사항을 마련해 내부통제를 강화한다고 밝혔다. 금감원은 지난 2월부터 보험협회, 보험회사와 공동 TF를 구성·운영해 소비자보호 관점에서 실효성 있는 화해계약 가이드라인을 마련했다. 이번 가이드라인은 보험회사의 내규 및 시스템 등에 반영해 적용할 예정이다. 내규 반영 전이라도 화해계약서 양식 등 먼저 적용 가능한 사항은...

2024-04-04 12:00
더존비즈온, 제4인터넷전문은행 ‘더존뱅크’ 출사표

기업의 핵심 솔루션인 ERP와 그룹웨어 등을 중심으로 기업 자금흐름 정보, 데이터 검증장치, 내부통제 기능까지 활용하며 금융 혁신을 위한 기업 데이터의 가치를 높일 계획이다. 이를 통해 기존 금융권의 규격화된 모습을 벗어나 중소기업·소상공인 금융조달 패러다임을 혁신적으로 전환시킨다는 의지를 보이고 있다. 한편, 금융당국은 지난해 7월 정책발표를 통해...

2024-04-04 10:10
더존비즈온, 제4인터넷전문은행 ‘더존뱅크’ 출사표…"중소기업·소상공인 맞춤 대출"

특히 기업의 핵심 솔루션인 ERP와 그룹웨어 등을 중심으로 기업 자금흐름 정보, 데이터 검증장치, 내부통제 기능까지 활용하며 금융 혁신을 위한 기업 데이터의 가치를 높일 계획이다. 이를 통해 기존 금융권의 규격화된 모습을 벗어나 중소기업·소상공인 금융조달 패러다임을 혁신적으로 전환시킨다는 계획이다. 금융당국은 2023년 7월 정책발표를 통해 은행권 제도개선...

2024-04-04 09:56

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