펀드판매사등급평가 검색결과, 2페이지

검색결과 총33건

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[자산관리 추천상품 특선]신한BNPP자산운용, 美 금리 상승경제 회복에 최적화

시니어론펀드란 신용등급 ‘BB+’ 이하 기업에 변동금리(리보(Libor) + 신용스프레드)로 자금을 빌려주고 원리금을 상환받는 담보부 대출채권에 투자하는 펀드다. 하이일드 채권과는 달리 선순위 담보를 제공하고 금융기관으로부터 차입하는 구조를 갖고 있다. 하이일드 채권과 대체 관계에 있는 상품으로 평가된다. 신용위험이 극도로 커지는 상황을 제외하고 낮은...

2013-08-27 11:20
ELS 미스터리쇼핑, 한화투자증권·현대증권 ‘최하위’

김광국 금감원 금융서비스개선국 팀장은 “증권사들이 최대손실가능금액, 시나리오별 투자수익 설명과 같은 ELS의 상품 위험에 대한 구체적인 설명은 상대적으로 미흡하다”며 “평가결과가 미흡하거나 저조한 판매사에 대해서는 판매관행 개선계획을 제출토록 하고 이행여부에 대해 중간점검할 예정이다”고 설명했다. 한편, 이번 ELS 미스터리쇼핑은...

2013-01-20 12:00
한국투자자보호재단, 투자자리포트 1호 발간

이번에 발간된 투자자리포트 주요내용은 △투자자 위험 특성멸 상대적으로 유리한 펀드를 안내하는 주목해볼 펀드 △2007년부터 실시한 펀드판매사 평가결과를 기반으로 한 우수펀드판매사 결과제공 △수수료등급, 수익률, 이용가능서비스를 비교한 CMA비교 △기본금리와 우대금리등을 비교한 급여통장 비교 △ELS/DLS발행정보 검색 등이 실렸다. 재단측 관계자는...

2012-12-21 10:15
‘삼성·신영·유진투자증권’올해 최고 펀드판매사 선정

반면 4년 연속 ‘보통’등급을 받은 부산은행과 SC은행, 메리츠종금증권은 유의해야 할 판매사로 선정됐다. 이번 평가는 판매잔액 5000억원 이상, 5만계좌 이상의 공모펀드를 판매한 은행 11곳과 판매잔액 2500억원, 계좌수 1만계좌 이상의 공모펀드를 판매한 19개의 증권사와 보험사 2곳을 대상으로 진행됐다.

2012-12-14 08:20
고객 가장해 30개 금융사 펀드판매 조사해보니...

이번 미스터리 쇼핑은 판매인력의 적정성, 적합한 펀드선정 등 모두 20개 항목을 기준으로 평가를 진행했다. 등급별로 살펴보면 90점 이상인 우수등급에 광주은행과 교보생명, 대우증권 3개사가 선정됐다. 양호(90~80점) 등급을 받은 판매사는 HMC투자증권, IBK투자증권, 기업은행, 농협은행, 대신증권, 미래에셋생명, 부산은행, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자...

2012-11-20 12:00
수협銀, 펀드 판매설명 최고 등급 받아

수협은행은 지난 8월 금융감독원에서 펀드판매사를 대상으로 펀드미스터리쇼핑을 실시한 결과, 평가점수 96점으로 최고 등급을 받았다고 25일 밝혔다. 미스터리 쇼핑은 금감원이 검사를 의뢰한 외부전문기관이 고객을 가장해 금융회사 영업점을 방문, 직접 판매 과정을 살펴보고 고지의무의 준수 여부 등을 점검하는 것을 말한다. 이번 미스터리 쇼핑은 35개 금융기관...

2011-10-25 16:43
펀드 판매관행 작년보다 좋아졌다

25일 금융감독원에 따르면 지난 8월 한달간 펀드판매 미스터리쇼핑을 실시한 결과 전체 35개사의 평균 점수가 84.3점으로 지난해 82.1점보다 2.2점 상승했다. 우수 등급을 받은 판매사는 25곳이었고 보통과 미흡으로 평가된 회사는 각각 9개, 1개사였다. 저조는 한 곳도 없었다. 미래에셋증권, 삼성증권 등 12개사는 지난해에 이어 2회 연속 우수평가를 받았고 8개사는...

2011-10-25 06:01
[부서탐방]한국투자밸류자산운용 밸류커뮤니케이션부

실제 가치투자의 대표주자로 자리매김한 한국밸류운용은 연금펀드 시장에서 판매사와 투자자에게 인정받고 있다. 작년 3월, 279억원으로 7위권이었는데 지금은 1800억원 판매로 2위까지 껑충 올랐다. 수익률로도 단연 돋보인다. 글로벌 컨설팅 기업인 타이거왓슨이 지난 2일 발표한 자료에서도 3년 이상 운용된 국내 퇴직연금 93개 중 한국밸류가 운용하는 퇴직연금...

2011-05-03 10:48
외환銀, 2010년 펀드 판매회사 평가에서 ‘최우수 등급’

외환은행은 한국투자자보호재단에서 실시한 제4차(2010년) 펀드판매회사 평가에서 ‘최우수 등급’을 획득했다고 8일 밝혔다. 이번 평가는 투자자를 불완전 판매로부터 보호하고 건전한 펀드판매문화 정착을 유도하기 위해 실시한 것으로서 투자권유준칙의 준수와 함께 충실한 설명의 제공, 판매직원의 전문성등 투자자 입장에서 실질적인 상담서비스의 수준과...

2010-12-08 18:37
유진투자證, 펀드 판매사 평가 2년 연속 최우수 등급 선정

유진투자증권은 6일 한국투자자보호재단에서 실시한 제 4차 펀드판매회사 평가에서 최우수 등급을 획득했다고 밝혔다. 회사측은 펀드판매회사 평가가 불완전 판매에 대한 모니터링, 추천 펀드의 향후 수익률까지 고려해 평가되는 만큼 투자자 입장에서는 투자 상담 서비스의 수준뿐 아니라 판매와 수익률 관리 측면에서 일관성 있는 가치를 가늠해 볼 수 있는...

2010-12-06 13:54
펀드 이제부터는 제대로 알고 하자②

이 때문에 불완전판매라는 이유로 펀드 관련 소송이 줄을 잇는가 하면 판매 증권사에 몰려가 항의까지 하는 웃지 못할 해프닝들이 발생하고 있다. 그러나 어찌 보면 이 모든 것이 부지(不知)에서 출발한지도 모른다. 일반적으로 판매사가 중요한 모든 사안을 일일히 설명을 해줘야 하나 고객들이 미리 알고 있다면 부지에서 오는 리스크를 조금이라도 피할 수...

2008-12-22 15:22
[증권특집]내 아이의 생애 첫 통장, '어린이 펀드'로 키워주자

한국펀드평가에 따르면 어린이 펀드 설정액은 매년 두 배 이상 크게 급증하고 있다. 2006년 말에는 6515억원이던 어린이 펀드 설정액은 지난해 말 1조4089억원으로 증가했으며, 지난 5월 1일까지는 1조9516억원이 모였다. 이러한 어린이 펀드의 인기몰이 비결은 재테크에 대한 높은 관심의 반영일 수도 있지만, 자녀들의 경제교육 수단으로 어린이 펀드를 적극 활용할 수...

2008-05-19 12:59
5월말부터 펀드판매 실명제 실시

사업성 평가결과, 사업 진행일정, 펀드에서 대여한 자금에 대해 지급보증을 한 시공사 등의 신용등급, 우발채무내역 등 해당 펀드의 고유한 투자정보에 대해 상세하게 명시해야한다. 투자설명서 교부시 중요내용을 요약한 핵심설명서도 함께 제공하고, 이 설명서에 펀드상품이 예금자보호 대상이 아님을 밝혀야한다. 특히 판매직원이 투자설명서의 설명·교부 여부에...

2007-04-27 18:18

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