해당 대표들은 “투자자 보호와 내부 통제를 강화하고 피해자 배상에 최선을 다했다”면서 선처를 호소한 것으로 알려졌지만 박 대표와 정 대표의 징계 수위는 그대로 확정됐다.
금융회사 임원에 대한 제재 수위는 △주의 △주의적 경고 △문책 경고 △직무 정지 △해임 권고 등으로 나뉜다.
금융당국의 제재심의 절차는 ‘금융감독원 제재심의위→금융위...
정일문 사장은 "사모펀드 운용감시 체계를 고도화함으로써 높아진 투자자 보호 요구에 부응하는 것은 물론, 국내 사모운용사들이 높은 자료 공신력을 바탕으로 해외 투자자금을 유치하는데도 도움을 줄 수 있을 것으로 기대한다"면서 "앞으로도 한국투자증권만의 차별화된 리스크 관리 역량을 바탕으로 국내 기관들의 성장과 세계화를 위해 적극...
중국의 부동산 시장 상황 등 여러 가지 사이클에 따라 극락을 극심했던 상품인 점, ELS의 원금손실 기준이 이제 발생한 전례가 있던 점을 고령 투자자에 제대로 설명하고 투자를 권유한 건지 의문을 가지고 있다”고 꼬집었다.
금감원은 연내에 사실관계를 파악할 계획이다. 이 원장은 “현재 소보처의 일부 민원이라든가 분쟁조정 예상 상황들이 좀 있기 때문에...
가이드라인 개정을 마쳤으며, 그간 업계에서 과도한 부담으로 작용했던 해외직접투자 신고의무를 완화했다.
간담회에 참석한 자산운용사 대표들은 펀드시장 활성화 및 자산운용사의 충실한 의결권 행사를 위해 금감원 등의 지속적인 관심과 지원을 요청했고, 자산운용산업 신뢰를 회복하고 투자자 이익 보호를 위해 업계 자체적인 노력을 지속할 것이라고 뜻을 모았다.
지난해에는 업계 최초로 자사 보유 가상자산 수량 및 지갑 주소 실시간 공개 시스템을 도입하는 등 바람직한 투자 문화 조성과 투자자 보호를 위해 노력하는 중이다.
오세진 코빗 대표는 “코빗의 모든 임직원은 투명한 거래소 운영을 바탕으로 가상자산 투자자에게 신뢰받는 거래소를 만들기 위해 노력하고 있다”며 “앞으로도 자금세탁방지 및 의심거래보고 업무에...
서울옥션블루는 미술품 가격산정과 투자자 보호장치와 관련된 조항에 대한 면밀한 검토를 거쳐 금감원 측 권고 사항을 준수해 투자계약증권 발행에 초점을 뒀다고 했다.
이번 기초자산 작품은 조각투자 모집총액 7억 원 규모 앤디 워홀(Andy Warhol)의 ‘달러 사인(Dollar Sign)’이다. 서울옥션블루는 금감원의 권고 사항에 따라 일정 규모 이상의 글로벌 블루칩 작가의...
금감원은 △원활한 자금조달·상장 지원과 투자자 보호 간 균형 있는 심사원칙 견지 △증권신고서 심사체계 정비 △주관사 상장주관업무 체계 정비 △유관기관 간 협조 등을 개선과제로 제시했다.
특히 최근 재무실적 정보제공 미흡 사례 등을 고려해 증권신고서 심사 시 제출 직전 달까지의 매출액·영업손익 등이 투자위험요소에 적절히 기재됐는지를 확인하는 등...
최근 NH투자증권의 천연가스 레버리지 ETN이 조기청산 사유가 발생하고도 상장이 유지되면서 이를 상장 심사 과정에서 걸러내지 못했다는 지적이 제기되자 투자자 보호를 강화하기 위한 조치로 풀이된다.
한국거래소는 24일 이러한 내용을 담은 유가증권시장 상장규정 및 시행세칙 개정안을 발표하고 다음 달 1일까지 증권시장 참여자들의 의견을 수렴한다고...
그는 “일반적으로 상장사는 기업공개(IPO) 시 투자자로부터 자금조달을 하면서 유통시장에서 이에 대한 가치가 이전돼 현재 주식을 보유한 투자자에게 해당 자격이 이전되기 때문”이라며 “향후 공식적 자리에서 상기 조건이 확인되지 않으면 투자자 보호 차원에서 펄어비스 멀티플을 기계적으로 할인 적용할 것”이라고 했다.
주주 보호 장치다. 지난 1998년 IMF(국제통화기금) 위기 당시 기업 구조조정을 지연시킬 수 있다는 우려로 도입 1년 만에 폐기된 바 있다.
지난해 12월 금융위원회는 의무공개매수제도 개정안을 발표했고, 개정안은 지난 5월 국회 정무위원회 소속 윤창현 국민의힘 의원의 대표 발의를 통해 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) 일부개정법률안’으로 국회에...
중국 대형 자산운용사인 중즈엔터프라이즈그룹은 투자자들에게 보낸 서한에서 “사전 실사 결과 그룹이 지속 가능한 사업 운영에 상당한 위험을 감수해왔으며, 회사가 단기적으로 부채를 감당할 만큼 충분한 자산을 갖고 있지 않다는 것이 확인됐다”고 밝혔다.
구체적으로 중즈그룹은 자산이 2000억 위안(약 36조3320억 원)인 데 비해 부채는 4200억~4600억 위안에 달한다고...
자산증식, 투자자보호, 그리고 사회공헌 등 여러 활동을 펼쳐 왔다”고 평가했다.
황선오 금융감독원 부원장보는 “그동안 일선 금융 현장의 노력 덕분에 우리 금융투자산업은 여러 역할을 차질 없이 수행하고 괄목할 만한 성장을 이뤘다”며 “우리가 직면한 현 상황이 녹록지 않지만 금융투자업계와 금융당국이 긴밀하게 협력해 슬기롭게 대처하리라 생각하며...
두나무는 서비스 안정성 고도화 및 투자자 보호를 위해 해당 인증을 취득했다. 두나무 관계자는 “업비트는 이용자 자산 보호와 외부 영향에도 멈추지 않는 안전한 서비스를 제공하기 위해 인증을 취득했다”며 “가장 신뢰받는 가상자산 거래소가 되기 위한 노력을 멈추지 않겠다”고 밝혔다.
앞서 업비트는 △정보보안(ISO 27001) △클라우드 정보 보안(ISO...
“올해 인플레이션, 고금리, 중동과 유럽지역 전쟁 등 녹록지 않은 여건 속에서도 증권업계는 기업의 자금조달, 국민 자산증식, 투자자 보호, 사회공헌 등 여러 활동을 펼쳐왔다.”
이창화 금융투자협회 전무는 22일 오전 서울 여의도 FKI타워(구 전경련회관) 에메랄드홀에서 열린 ‘제13회 올해의 마켓리더 대상’ 시상식에서 심사평을 통해 이같이 말했다.
이 전무는...
민주당은 금융권이 고금리로 축적한 이익을 취약계층의 금융부담 완화·금융소비자 보호 비용으로 써 전 국민 고통을 분담해야 한다는 입장이지만 여당·금융권 등은 이중과세 논란, 시장경제 원리 훼손, 해외투자자 자금 이탈 가능성 등을 이유로 반대하고 있다.
민주당은 이 대표의 대선 공약인 주 4.5일제도 다시 꺼냈다. 이 대표는 15일 최고위원회의에서...
양측 최종 협상 결과는 이르면 이달 말에 발표될 수 있다. 현재 협상 상황은 유동적이며 벌금과 함께 추가 조건이 붙을 수 있다. 가상자산 벤처사인 캐슬아이슬랜드벤처스의 매트 월쉬 창립 파트너는 “모니터링 조항을 갖춘 미국 당국과의 합의는 투자자를 보호하고 바이낸스가 보다 제도적으로 규정을 준수할 수 있는 절충안이 될 수 있을 것”이라고 설명했다.
이번 행사는 한국금융소비자보호재단, 금융투자협회 및 전국투자자교육협의회 등 관계기관과 함께 운영한다. 구체적인 행사 정보는 20~24일 전용 홈페이지에서 제공한다.
금감원은 “세계투자자주간 행사는 신종 금융이슈를 이해하고 온라인 금융사기 예방 방법을 배우는 좋은 기회이므로 금융소비자의 많은 참여를 바란다”고 전했다.
상장 주관사의 책임을 강화하는 등 제도 개선에 나서 부실기업의 상장을 막고 투자자를 보호하겠다는 방침이다. 시장에서는 기술특례로 상장한 파두가 ‘뻥튀기 상장’으로 논란에 휩싸이자 거래소가 관련 대책을 내놓은 것으로 보고 있다.
17일 거래소는 ‘기술특례상장 제도 개선방안’ 시행을 위해 코스닥시장 상장규정과 시행세칙을 개정을 예고했다.
먼저...
투자자 보호 미비한 비통일주권 양수도 계약계약서 작성부터 명의개서까지 지원
스타트업 주주 관리 서비스 주주(ZUZU)를 운영하는 코드박스가 비상장주식 간편 계약 서비스를 선보인다고 17일 밝혔다.
주식시장의 규제와 감독 기구가 있는 상장주식과는 달리, 비상장주식은 별도의 안전 거래 장치가 없다. 특히 비통일주권 거래는 거래 당사자 간 바로 주식을...