자산총액이 500억 원을 넘거나 자산총액이 300억~500억 원이면서 6개월 내 집합투자증권을 추가발행하는 경우다. 단, 전문투자자 대상이거나 투자자 전원이 동의할 때는 제외된다.
금융사고 발생 시 전문사모운용사의 손해배상책임 능력도 확충한다. 기존 최소유지자본금 7억 원에 더해 수탁고에 0.03% 비례해 추가 적립하게 한다.
은행, 증권사 등 판매사는...
이에 일부 증권사는 급증한 MTS 접속을 감당하지 못해 잇따라 장애가 발생하기도 했다.
금융투자업계 관계자는 “MTS가 HTS를 제치고 주식 거래의 대세로 자리 잡고 있다”며 “개인 투자자들이 MTS 이용 비중이 높은 만큼 시스템 안정성과 이용 편의성을 높이기 위해 노력하고 있다”고 말했다.
미수거래는 개인투자자가 증권사에서 돈을 빌려 주식을 사고 사흘 후 대금을 갚는 단기융자를 뜻한다. 투자자가 외상으로 산 주식에 대해 결제 대금을 내지 못하면, 증권사가 주식을 강제로 팔아 채권을 회수하는 방식이 반대매매다. 최악의 경우, 보유 주식을 다 팔아도 빌린 돈을 다 갚지 못하는 ‘깡통 계좌’가 발생할 수도 있다.
총 신용거래융자 잔고는...
미수금은 개인투자자가 증권사에서 돈을 빌려 주식을 사고 사흘 후 대금을 갚는 초단기 외상을 뜻한다. 반대매매는 투자자가 외상으로 산 주식(미수거래)에 대해 결제 대금을 납입하지 못하면 증권사가 주식을 강제로 팔아 채권을 회수하는 방식이다.
13일 코스피지수는 1771.44로 올해 들어 19.4% 내렸고 코스닥지수는 524.00으로 21.8% 떨어졌다. 코스닥 시장을...
신청한 업무 단위는 투자중개업으로 주식ㆍ채권 등을 사고파는 업무다. 토스는 지점 없이 모바일 전용 증권사 설립을 추진하는 것으로 알려졌다.
예비인가안이 증선위에서 통과되면 금융위 심의 절차가 남는다. 이어 물적ㆍ인적 설비를 갖춰 본인가를 받으면 바로 증권업을 개시할 수 있다.
비바리퍼블리카가 증권사를 설립하면 올해 들어 두 번째 핀테크 증권사가...
라임자산운용이 4개 모펀드와 관련해 TRS 계약을 맺고 있는 증권사는 신한금융투자, 한국투자증권, KB증권, NH투자증권 등 4곳이다.
한국기업평가는 최근 보고서에서 신한금융투자, 한국투자증권, NH투자증권 TRS 계약액(자펀드 포함)을 각각 6005억 원, 1567억 원, 98억 원이라고 소개했다. KB증권은 자료를 제출하지 않았으나 1000억 원 수준으로 알려져 4개...
카드업계는 개인 중고차 결제 플랫폼과 렌털 플랫폼 등을 선보였고, 증권사는 안면 인식 실명확인 서비스를 내놓는다.
전날 은성수 금융위원장은 금융위원회를 개최해 혁신금융서비스 9건을 지정했다. 이 가운데 신규서비스는 7건, 기존 유사 서비스 2건이다. 먼저, KB국민카드는 개인 간 중고차 거래 시 중고차 결제 플랫폼을 제공해 신용카드로 결제하는 서비스를...
우선변제권이 있는 증권사 일방의 임의적 계약 종료로 일반투자자 피해를 막는 방안도 향후 마련된다.
◇당국 “제도탓은 바람직하지 않아”…증권가는 시장 위축 우려
과거 사모펀드 규제 완화가 라임 사태의 원인이라는 지적에 대해 김정각 금융위 자본시장정책관은 “사모펀드의 문제를 과거 제도 개선의 탓으로 연결ㆍ확대하는 것은 바람직하지 않다”며 “다만...
특히 증권사의 경우 총수익스와프(TRS)를 무분별하게 제공해 사태를 키웠다는 지적에 따라 레버리지 제공에 따른 관리책임이 더욱 강화된다.
다음은 금융위원회와의 일문일답이다.
- 2015년 사모펀드 제도 개편을 통해 사모펀드 규제를 지나치게 완화한 것 아닌지.
“모든 규제는 양면성이 있기 때문에 사후에 발생한 사고로 제도 개선의 적정성 여부를 재단하기 어렵다....
금융사고 발생 시 손해배상책임 능력도 확충해야 한다.
판매사들은 판매 이후에도 사모펀드가 규약ㆍ투자설명자료 등에 부합하게 운용되는지 점검할 책임이 생겼다. 특히 사모펀드 재산을 수탁받은 신탁사와 증권사 프라임브로커리지서비스(PBS)에는 운용사의 운용상 위법·부당행위에 대한 감시 기능이 부여된다.
투자자가 자기책임 원칙에 따라 투자할 수 있도록...
2015년 증권사 임원이 코스닥 상장사 주가조작 혐의에 연루돼 재판을 받았다. 그때마다 증권가는 반성했고 각 수장은 뼈를 깎을 각오를 내비쳤다.
결과는 우습다. 2018년 삼성증권은 전산입력 실수로 112조 원 규모의 유령주식을 우리사주 조합원 계좌에 입고하는 초유의 금융사고를 냈다. 2019년 라임자산운용 부사장은 횡령 및 배임 혐의로 지명수배를 받았다. 2020년...
금융투자협회에 따르면 지난달 31일 기준 국내 신용거래융자는 10조806억 원으로 집계됐다. 지난달 28일 10조 원을 돌파한 후 연일 상승세를 이어가다 30일(10조1069억 원)로 최근 6개월 내 최고치를 기록하기도 했다.
신용거래 융자잔고는 개인투자자가 증권사에서 돈을 빌려 주식을 매수한 금액을 의미한다. 잔고가 많을수록, 주가 상승을 기대하고 빚을 내 주식을...
6일 금융투자업계에 따르면 국내 ‘발행어음 1호’ 증권사인 한국투자증권은 지난해 말 기준 발행어음 잔액이 약 6조7000억 원(원화ㆍ외화 합산)으로 연간 목표치(6조 원)보다 7000억 원가량 웃도는 실적을 기록했다.
이와 함께 ‘2호 증권사’인 NH투자증권도 발행어음 잔고가 약 4조800억 원으로 목표치인 4조 원을 넘어섰다. 지난해 5월 인가로 3강 구도의 한 축이...
반면 자기매매는 증권사가 고객의 돈이 아닌 회사 돈으로 유가증권을 사고 파는 것이다. 때에 따라 큰돈을 벌 수 있지만 오판하면 손실을 볼 수도 있다. 그리고 인수ㆍ주선은 기업이 주식이나 채권 등을 발행할 때 증권사가 전부나 일부를 사들여 다른 투자자에게 매매하는 것을 말한다. 이밖에 증권사는 신용공여와 증권저축, M&A(인수합병) 중개, 펀드 판매...
선진금융회사로 발돋움을 준비하고 있는 증권사와 자산운용사 등 금융투자업계의 많은 관심 바랍니다.
△ 행사명: 제9회 올해의 마켓리더 대상
△ 시상식: 2019년 12월 11일 수요일 15시
△ 장소: 중소기업중앙회 제2대연회실 2층
△ 접수기간: 11월 22일(금)까지
△ 주최 : 이투데이미디어
△ 후원 : 금융감독원, 한국거래소, 금융투자협회
△ 문의...
금융공사 주택저당증권(MBS) 발행과 정부의 내년도 적자국채 발행 확대 등 수급이슈가 맞물린 때문이다. 특히 10년물 국채선물 시장에서 외국인은 지난달 7일부터 29일까지 16거래일연속 순매도하며 2010년말 국채선물 재상장 이후 역대 최장 기간 순매도를 기록하기도 했었다. 같은 기간 외국인의 10년선물 순매도 규모는 3만4449계약에 달했다.
이와 관련해 증권사...
한 증권사에서 여러 건을 작성한 경우도 있었다. 3개월 간 DB금융투자가 9건으로 가장 많았고, KB증권(8건), IBK투자증권(7건), NH투자증권(6건), 삼성증권과 대신증권이 각각 5건을 시장에 내놨다. SK하이닉스의 경우 NH투자증권과 미래에셋대우, DB금융투자가 6건, 신한금융투자가 5건을 발표했다.
시가총액 상위 종목 리포트가 과잉 공급되는 동안...
하지만 은행이나 증권사가 판매한 것을 발행하는 역할만 하기 때문에 직접적 책임을 묻지는 않을 것으로 보인다.
지난해 예탁결제원은 △과도한 직원복지 △유진투자증권 해외주식사고 △시장효율화 위원회 심의 없이 자의적으로 수수료를 변경한 것 등에 대해 집중 추궁을 받았지만, 대부분 해결한 상태다.
135억 원을 들여 직원 숙소용 오피스텔 116개를...
폭넓은 사고에 대해서도 함께 고민할 예정이다.
나석진 금융투자협회 대외서비스부문장은 “미래 금융투자산업을 선도할 청년들이 삶의 목표를 세우고 꿈을 향한 도전의식을 고취할 수 있는 계기가 되길 바란다”고 말했다.
부·울·경 지역대학생증권동아리 연합(부증련) 손진호 회장은 “지역에서 직접 만나기 어려운 증권회사 CEO의 생생한 강연을 들을 수 있는...
증권사가 발행하지 않는 소규모 기업에 대해 기술신용평가 기관(TCB)을 통해 코스닥 분석 보고서 작성을 지원하고 있다. 올해 코스닥 시장의 특성에 맞춰 기술중심의 산업테마보고서 65개, 기술분석보고서 350개, 업데이트보고소 200개 등 총 615개의 기술분석보고서를 내년 4월까지 발간할 예정이다.
실제 사용자의 의견을 반영해 보고서 형식을 수정하기도 한다....