준법감시인, 4페이지

검색결과 총881건

최신순 정확도순

[인사] 대신파이낸셜 그룹

박석원 △PF2부문장 김상혁 [대신자산운용] ◇이사대우그룹장 △채권운용그룹장 임동영 ◇전무 △마케팅&지원그룹장 이재우 [대신저축은행] ◇이사대우본부장 △영업2본부장 이재민 △준법감시인 이남성 ◇전무 △영업1본부장 이영석 [대신프라이빗에쿼티] ◇상무 △투자그룹장 백병훈 [대신경제연구소] ◇전무 대신경제연구소 장지남

2023-12-07 10:03
미래에셋증권, ‘자금세탁방지의 날’ 국무총리상 수상

미래에셋증권은 의심거래보고와 고액현금보고를 총괄하는 보고책임자와 준법감시인을 분리하여 독립적으로 운영하는 등 효과적인 자금세탁방지 체계를 구축하기 위해 노력한 점을 인정받았다. 미래에셋증권 관계자는 “금융거래를 이용한 범죄행위 예방과 금융거래의 투명성을 높이기 위해 미래에셋증권 임직원 모두가 업무수행과 관련해 제반 법규를 준수하고...

2023-11-28 16:24
금감원 "무분별한 보험상품 경쟁, 내부통제 미작동 때문"…내년 TF 구성

보험사의 준법감시인력은 총직원의 0.8%이고, 이 중 전문인력은 72.0% 수준이다. 금감원은 법규준수 점검 등 준법감시업무에서 일부 회사는 현업부서의 내부통제 자가점검에 대해 모니터링을 실시하지 않거나 미흡사항에 대해 교육, 제도개선 등의 조치가 이뤄지지 않는 등 일부 문제점을 확인했다. 또한 보험사는 금융사고 예방조치로서 순환근무, 명령휴가...

2023-11-28 15:00
‘바이낸스’, 자오 창업자 사임ㆍ43억 달러 벌금으로 미국 수사 종료

또 법원이 지정한 준법감시인이 임명된 후 3년이 지나면 회사 업무에 복귀할 수 있다. 벌금이 매우 크지만 바이낸스가 감당할 수 있는 수준이라는 분석이다. 포브스에 따르면 자오 CEO의 자산 가치는 102억 달러에 이른다. 예샤 야다브 밴더빌트대 교수는 “이번 합의는 바이낸스가 다시 살아날 수 있는 기회를 제공하는 것과 동시에 비즈니스 모델의 성장과...

2023-11-22 09:14
농협법 개정안, 드디어 결론 짓나…법사위 결단에 주목

국민의힘 김선교 전 의원과 이만희 의원, 더불어민주당 김승남, 윤재갑 의원이 각각 대표발의한 개정안은 농협중앙회장 연임 1회 허용, 비상임 지역농협조합장 연임 2회 제한, 농협중앙회 및 지역조합의 내부통제 강화 및 1명 이상의 준법감시인 임명, 회원조합지원사업 소요 재원의 안정적 확보를 위한 농지비 부과율 상향, 도농상생에 필요한 재원 마련을...

2023-11-20 14:55
올해만 증권사 금융사고 규모 670억…금감원 “내부통제 전면 재검토”

14일 금감원은 여의도 금융투자협회 대회의실에서 ‘증권사 내부통제 강화를 위한 간담회’를 열고 36개 국내 감사·준법감시인·CRO와 내부통제 개선방안을 논의했다. 회의에 참석한 황선오 금감원 부원장보는 “올해는 CFD발 주가급락과 영풍제지 미수금사태, 본부 및 영업점 임직원의 사적이익추구 및 횡령까지 연달아 사건·사고가 발생하고 있다”며 “증권사의...

2023-11-14 15:00
금융당국, 윤종규 KB금융지주 회장 국감 불출석 소명자료 요청

국감에서는 내부통제가 최대 이슈 중 하나가 될 것으로 전망됐지만, KB를 제외한 신한과 하나, 우리, NH농협 등 주요 금융지주 회장은 모두 증인 명단에서 빠졌다. 대신 각 은행의 준법감시인들만이 국감에 나와 여야 의원들의 지적을 받았다. 금감원은 KB의 자료를 검토한 뒤 불출석에 정당한 사유가 없다고 판단할 경우 필요한 조치를 취하겠다는 입장으로 알려졌다.

2023-11-12 09:52
빗썸, FIU 자금세탁방지 제도이행평가 ‘우수’

최희경 빗썸 준법감시인은 “빗썸 임직원들의 관심과 노력에 대한 결과가 이번 제도이행평가에서 나타난 것”이라며 “내년에 도입되는 차세대 AML 시스템을 통해 국내외 AML 관련 법령을 철저하게 준수하는 한편 자금세탁 및 테러자금조달 위험을 효과적으로 예방하고 점검할 수 있는 고도화된 AML 내부통제 체계를 구축할 수 있기를 기대한다"고 말했다.

2023-11-09 09:06
경기도 농업인단체 법사위 계류 중인 농협법 개정 촉구

확보 △회원조합 준법감시인 제도 도입 등 내부통제 강화 △중앙회장 1회 연임 허용 등의 내용을 담고 있다. 황병덕 한농연 경기도연합회 회장은 “잦은 기후변화와 고령화로 인한 노동력 부족 등 급변하는 환경 속에서, 농협의 조직 혁신 및 역할 강화로 어려움에 부닥친 농업·농촌 현실을 하루빨리 개선하기 위해 농협법 개정안을 원안대로 신속히 처리해야 한다”라고...

2023-11-07 16:00
코빗-신한은행, 의심거래보고 품질 제고 합동 세미나 개최

지난달 24일 코빗 회의실에서 진행된 세미나에는 진창환 코빗 준법감시인과 유정열 신한은행 자금세탁방지부 디지털자산팀장을 비롯해 양사 자금세탁방지 부서 담장자들이 참석했다. 이날은 △STR보고서 작성 △특정 테마 모니터링 △임직원 교육 등을 주제로 각 사 실무진이 질의응답을 공유했다. 코빗은 가상자산 관련 자금세탁방지 체계 고도화를 위해 신한은행과...

2023-11-06 08:50
플라이빗, ‘금융정보분석원 AML 종합평가’ 전금융권 중 최상위

플라이빗의 AML 보고 책임자인 설기환 준법감시인은 “경영진의 적극적인 관심과 지원, 그리고 가상자산사업자에 특화된 효과적인 AML 통제체계 운영 및 AML 전문가에 의한 지속적인 교육 및 연수 강화가 이번 결과의 기반이 됐다”면서 “향후에도 자금세탁방지뿐만 아니라 모범적인 가상자산사업자로서 책임과 역할을 다하기 위해 지속적으로 힘쓰겠다”...

2023-10-30 09:40
닥사, 가상자산사업자 교육 개최…가상자산 사업자 임직원 100여 명 참석

이번 교육은 스트리미 조성길 COO(준법감시인)가 가상자산사업자 관련 법규의 이해, 신상품 AML 위험평가 및 승인 등의 내용으로 강의했다. 교육에는 닥사 회원사를 비롯한 국내 가상자산사업자 임직원 등 100여 명이 참석했다. 닥사는 가상자산사업자 전체를 대상으로 한 교육을 이어가고 있다. 이달 초에는 가상자산이용자보호법에 대해 온라인 설명회를 개최한 바...

2023-10-30 09:02
"금융사고 막으려면 대표이사에 '전사적 내부통제체제' 집행 책임 부여해야"

이어 "내부통제 책무구조도를 도입하고 지배구조법상 준법감시인을 상법상의 준법지원인으로 대체해 내부통제제도의 법제도적 정합성을 확보할 필요가 있다"고 주장했다. 이날 세미나는 지난해에 이은 제2회 금융규제감독연구회 정책 세미나로 △은행의 자산운용기능 확대 △금융지주회사 시너지효과 △내부통제 △원칙중심규제 체계의 사회적 비용 등...

2023-10-26 14:46
갑갑한 '정무위 국감'…또 보여주기식 그치나

급기야 김희곤 국민의힘 의원은 동료 의원들을 향해 “내가 전임 간사로서 고충을 말하는데 여러분들이 원하는 증인을 다 부를 수 없다”면서 “7개 은행의 준법감시인을 증인으로 불러서 질문 한 번 제대로 못해보고 가는 경우도 있지 않느냐”고 되물었다. 이어 “작년에도 5대 은행장을 증인으로 불렀지만 결국 말 한마디 해보라는 정도로 국감이 끝나지 않았나. 그게...

2023-10-18 17:00
[노트북 너머] ‘3000억’ 횡령 사고, 책임 안 물을 건가요?

은행권에서 눈에 띄는 명단은 내부통제 부실 문제와 관련한 7개 은행의 준법감시인 정도다. 국감에 기업인을 소환하는 것은 당연하다. 기업의 잘못을 지적하고 시정을 요구하는 것이 목적이기 때문이다. 지난해에는 KB국민, 신한, 하나, 우리 등 5대 은행장들이 국감에 불려 나왔다. 당시에도 대규모 횡령사고와 이상 외화송금 등 내부통제 부실에 대한 문제를 묻기...

2023-10-16 05:00
가계부채·내부통제 놓고 금융위원장에만 화살…은행권 목소리 없어 '김 빠졌다'

금융위 국감 증인에 은행권의 증인이 전무했기 때문이다. 결국 같은 지적을 반복하는 의원들의 질의와 이에 대응하는 김 위원장의 답변만 이어졌다. 은행권의 목소리는 17일 이어지는 금융감독원 국감에서 들을 수 있을 전망이다. 정무위는 전날 5대 은행(KB국민·신한·하나·우리·NH농협은행)과 BNK경남은행, DGB대구은행의 준법감시인을 증인으로 추가 채택했다.

2023-10-11 16:31
최희문 메리츠증권 부회장 국감 증인 채택…이화전기 그룹 매매정지 의혹 묻는다

27일 진행될 금융위·금감원 종합국감에서 증권사 CEO들이 추가로 소환될지에도 귀추가 주목된다. 한편, 17일 금감원 현장 국감에는 최 부회장을 비롯해 전승호 대웅제약 대표, 차영훈 MC파트너스 대표, 피터 슈왈러 쉰들러 코리아 대표, 김웅철 우리종합금융 대표와 우리·국민·신한·하나·NH·BNK경남·DGB대구은행 준법감시인도 증인으로 채택됐다.

2023-10-10 17:34
5대은행장 대신, 준법감시인 17일 정무위 국감 증인 소환

올해 국회 정무위원회(정무위) 국정감사에는 은행장 대신 준법감시인들이 증인으로 소환된다. 이들은 은행권 내부통제 문제에 대해 집중 질의를 받을 것으로 보인다. 정무위는 10일 오후 서울 여의도 국회 본청에서 국정감사 중 전체회의를 열고 증인 19명, 참고인 2명 등 '2023년도 국정감사 증인 등 출석요구의 건'을 상정해 의결했다. 일반 증인에 대한 출석 통보는...

2023-10-10 17:19
삼성 준감위원장 "준법경영, 이제 기업 문화로 자리 잡아"

삼성 준법감시위원회(준감위)가 삼성 관계사와 컴플라이언스 운영 체계를 점검하고, ESG(환경·사회·지배구조) 관련 리스크 대응 방안 등을 논의하는 자리를 가졌다. 준감위는 26일 경기 용인시 삼성인력개발원 호암관에서 '관계사 컴플라이언스 워크숍'을 열었다. 행사에는 준감위원과 사무국 직원, 관계사 준법지원·감시인 등 70여 명이 참석했다. 이찬희...

2023-09-26 17:33
내달 중순부터 상호금융 예금·금리 동향 일일모니터링…신뢰 제고 나선다

또한, 금융사고 예방 등을 위해 조합 내부통제기준 마련 및 준법감시인 선임 의무화한다. 다만 조합의 규제준수 역량 등을 감안해 자산규모 등에 따라 차등 규제 하기로 했다. 조합 회계정보 신뢰성 제고 등을 위해 외부감사 대상 조합 범위 확대와 외부감사 주기도 단축하기로 했다. 상호금융업권에 대한 건전성·유동성에 대한 우려가 제기되고 있어 리스크 관리를...

2023-09-26 16:48

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10