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금융위 투자자 보호 위해 '조치명령권' 적극 활용한다

조치명령권은 고위험 금융투자상품 판매와 영업활동을 제한할 때 활용될 것으로 보인다. 예를 들어 홍콩항셍중국기업지수(HSCEI·H지수) 추종 주가연계증권(ELS) 판매 제한 등에 대한 기존 자율규제나 행정지도를 조치명령으로 전환할 방침이다. 금융투자업자 스트레스 테스트와 연계해 필요하면 선제적 자본 확충 등의 예방 조치도 명령할 계획이다. 금융위는...

2017-01-17 15:44
금융위, 자본시장개혁 30대 방안 마련… ‘모험자본’ 육성하고 ‘국민재산’ 확충

고위험 금융투자상품 판매에 대한 투자자 숙려제도를 도입하고 고령자ㆍ부적합 투자자를 시작으로 판매과정 녹취 의무 등을 강화한다. 공매도 거래자의 유상증자 참여 제한 법안도 마련하고 공매도 과열종목 지정제도ㆍ공매도 규제 위반자 제재 강화 등도 추진한다. 금융위 관계자는 “대내외 여건의 불확실성 증가에 대응해 시장 안정을 도모해 나가고...

2017-01-17 13:41
[명절 재테크] 엄마는 랩어카운트, 할아버지는 중위험·중수익…“부자 되세요”

◇할아버지·할머니는 중위험·중수익 추구로 안정성 챙기기 = 실버 세대는 규칙적인 소득이 없는 경우가 많다는 점에서 고위험·고수익 상품보다는 안정적인 상품에 투자하는 것이 좋다. 원금 보장이 가능한 중위험·중수익 상품이나 주기적으로 현금을 수령할 수 있는 연금 상품에 관심을 가질만 하다. 하이투자증권은 로보어드바이저 알고리즘을 적용한 글로벌...

2017-01-17 11:02
HMC투자증권, 연 최고수익 4.7% ELS 1종 공모

(HSCEI)와 유로스탁스50지수(EuroStoxx50)를 기초자산으로 하는 3년 만기 원금비보장형 상품이다. 발행 후 6개월 마다 조기 상환기회가 주어지며 최고 연 4.7%의 수익을 지급한다. 이번 공모상품은 금융투자상품 분리에 따라 고위험으로 분류되며 최소 가입금액은 100만원이다. HMC투자증권 전국 각 지점과 홈페이지에서 가입할 수 있다.

2017-01-17 09:48
[이슈&인물] “한국사회, 망한 사람 찍어누르는 시스템 너무 견고하더라”

당시 수많은 중소기업들이 고위험 파생금융상품인 키코에 대해 은행이 안내하는 대로 환헤지되는 좋은 상품으로 알고 가입했다고 한다. “은행에서 그런 상품을 팔면 안 된다”며 붉게 달아오른 얼굴로 그가 말했다. “기업을 위한 좋은 상품이고 환율도 쳐 준다고 안내해 기업들이 줄줄이 가입했다”고 당시 상황을 설명했다. 이후 환율이 급등하자 건실한 기업들이...

2017-01-13 10:54
금감원, 판매잔액 100조 돌파한 ELS 상품조사･숙지의무 가이드라인 마련

금융감독원은 ELS 등 고위험 금융투자상품은 판매잔액이 100조 원을 상회한 상황에서 상품을 충분히 조사하고 자본시장법에 규정된 원칙과 설명을 이행하도록 하는 상품조사·숙지의무(Know-Your-Product)의 중요성이 커지고 있다고 5일 밝혔다. 현재 금융회사의 ELS 등에 대한 조사･숙지의무 이행을 위한 지침 등은 없는 실정이다. 때문에 금융회사가 상품구조·위험...

2017-01-05 06:00
NH투자증권, 일임형 ISA 평균수익률 1위

NH투자증권의 ISA 모델포트폴리오는 초고위험(2개), 고위험(2개), 중위험(2개), 저위험(2개), 초저위험(1개) 상품으로 구성됐다. NH투자증권은 증권업계 전체 일임형 ISA 운용규모 372억 원 중 약 60%(약 224억 원)의 자금을 운용, 업계 1위를 기록 중이다. NH투자증권은 일임형 ISA가 꾸준히 안정적인 수익을 낼 수 있었던 이유로 축적된 포트폴리오 운용 노하우를...

2017-01-02 13:22
NH투자증권, ELSㆍDLS 적합성 보고서 도입

관계자는 “합리적인 투자판단을 지원하고 불완전판매를 사전에 예방해 건전한 투자문화를 구축하기 위해 적합성 보고서를 도입하게 됐다.”고 밝혔다. 한편 NH투자증권은 고객의 투자성향(공격투자형/적극투자형/위험중립형/안정추구형/안정형)과 상품의 위험도(초고위험/고위험/중위험/저위험/초저위험)를 각각 5단계로 분류해 적합한 상품을 안내하고 있다.

2016-12-28 14:00
금감원, 내년에 테마감사 늘린다…수주공시·파생상품 회계처리 등 주요테마 선정

설명회에 참석한 한 회계사는 “심사감리 비중을 높이겠다는 취지로 보인다”면서 “준비를 철저히 해야할 것”이라고 말했다. 한편 금감원은 회계부정행위에 대한 감독을 강화할 방침이다. 상장법인 감리주기를 10년 내외로 대폭 단축하고 회계분식 고위험 회사에 대한 모니터링도 강화한다. 또 각종 회계제도 개혁안도 이행할 계획이다.

2016-12-23 06:00
[BioS] '대웅 보톡스 균주, 정말 법적대응 하고픈데'..증거가 없네

메디톡스는 그동안 “휴젤이나 대웅제약이 통조림이나 토양에서 고위험 병원체인 보툴리눔톡신의 균주를 발견했다고 하는데, 국민들의 안전을 고려해 어떤 곳에서 어떻게 발견했는지 기원을 밝혀야 한다”는 입장을 견지해왔다. 지난달에는 기자회견을 열어 “대웅제약이 등록한 보툴리눔 균주의 염기서열을 확인한 결과 해당 균주의 유전체 서열 중 독소 및 관련...

2016-12-01 16:22
[BioS] '우리 제품과 일치'vs'법적대응'..보툴리눔 논란 진흙탕 싸움

이와 관련 메디톡스는 그동안 “휴젤이나 대웅제약이 통조림이나 토양에서 고위험 병원체인 보툴리눔톡신의 균주를 발견했다고 하는데, 국민들의 안전을 고려해 어떤 곳에서 어떻게 발견했는지 기원을 밝혀야 한다”는 입장을 견지해왔다. 이에 대해 대웅제약은 정당한 절차를 거쳐 제품화에 성공했고 균주 기원 공개에 대해서는 영업기밀이라는 이유로 공개할 수...

2016-11-04 12:07
중국 인민은행, 자산관리상품 규제 강화…리스크 관리 초점

4조 달러(약 4535조 원) 시장으로 성장한 고수익·고위험 투자상품의 리스크에 고삐를 죄려는 의도라고 WSJ는 풀이했다. 중국 시중은행 고위 관계자들에 따르면 인민은행은 지난 20일 배포한 공지에서 시중은행들에 WMP를 은행의 총 신용에 포함할 것을 요구했다. 그러나 인민은행이 WMP를 은행의 총신용에 포함하도록 하면서 WMP도 은행의 대차대조표 내의 상품처럼...

2016-10-26 17:04
내년부터 ELS·변액연금 판매 깐깐해진다

이에 금융회사가 고위험 투자상품 구매를 권유하는 사유와 핵심 유의사항을 투자자에게 제공해 적합성 원칙이 실효성 있게 적용되도록 한 것이다. 앞으로 금융회사는 ELS와 파생연계증권(DLS)은 물론이고 이를 활용한 펀드와 신탁(ELF, ELT, DLF, DLT)에 처음 투자하는 사람에게 적합성 보고서를 제공해야 한다. 70세 이상인 투자자에게 고위험 파생결합 상품 투자를 권유할...

2016-10-11 13:36
광주은행, 뜻밖의 선전… 일임형 ISA 평균수익률 은행권 1위

대형은행 중에선 우리은행이 선전했다. 평균수익률 2위로 MP중 초고위험 상품은 은행권 가장 높은 수익률인 4.14%를 기록했다. 이번 수익률 공시에서도 역시 증권사와 격차가 드러났다. ISA 최고수익률은 메리츠종금증권의 초고위험 상품이 9.04%로 업계 1위를 차지했다. 은행권 상품은 우리은행이 13위에 올려 1위 상품의 절반 수준의 수익률을 기록했다.

2016-10-07 15:24
[상장·공모제도 개편] 시장조성자 제도 부활…“퇴행적 발상” 지적도

주가연계증권(ELS) 등 고위험 파생상품 가입에서도 투자 책임 원칙을 강조해온 금융당국이 IPO 청약시 손실을 보전해주는 제도를 내놓은 것은 과도한 투자자 보호라는 것이다. 금융위 관계자는 “기업은 공모가를 높이려는 유인이 있고 주관사는 풋백옵션에 따라 공모가를 낮추려는 유인이 발생하면서 자연스레 시장 균형이 이뤄질 것”이라며 “주관사가 단기차익 실현...

2016-10-05 16:22
HMC투자증권, 연 4.5% 제공 ELS 1종 공모

(HSCEI)와 유로스탁스50지수(EuroStoxx50)를 기초자산으로 하는 3년 만기 원금비보장형 상품이다. 발행 후 6개월 마다 조기 상환기회가 주어지며 최고 연 4.5%의 수익을 지급한다. 이번 공모상품은 금융투자상품 분리에 따라 고위험으로 분류되며 최소 가입금액은 100만원이다. HMC투자증권 전국 각 지점 및 홈페이지에서 가입할 수 있다.

2016-10-05 14:00
한국운용, 타깃데이트펀드 출시한다…美 운용사와 MOU 체결

20∼30대 투자자에게는 주식 비중을 높여 고수익·고위험 포트폴리오를 구성하고 은퇴 시기가 가까워지면 채권 등 비교적 안전한 자산 위주로 운용한다. 조홍래 한국투신운용 대표는 “저성장, 저금리, 고령화 시대에는 안정적인 TDF 상품의 설계가 필요하다”며 “티 로 프라이스와의 협력을 통해 국내 투자자를 위한 맞춤형 생애주기 펀드 서비스를 제공할...

2016-10-04 16:52
HMC투자증권, 연 4.5% 제공 ELS 공모

항셍지수(HIS), 유로스탁스50지수(EuroStoxx50)를 기초자산으로 하는 3년 만기 원금비보장형 상품이다. 발행 후 6개월 마다 조기 상환기회가 주어지며 최고 연 4.5%의 수익을 지급한다. 이번 공모상품은 금융투자상품 분리에 따라 고위험으로 분류되며, 최소 가입금액은 100만원이다. HMC투자증권 전국 각 지점 및 홈페이지에서 가입할 수 있다.

2016-09-28 11:16
HMC투자증권, 연 5.3% 제공 ELS 1종 공모

200), 항셍지수(HSI)와 유로스탁스50지수(EuroStoxx50)를 기초자산으로 하는 3년 만기 원금비보장형 상품이다. 발행 후 6개월 마다 조기 상환기회가 주어지며 최고 연 5.3%의 수익을 지급한다. 이번 공모상품은 금융투자상품 분리에 따라 고위험으로 분류되며 최소 가입금액은 100만원으로, HMC투자증권 전국 각 지점 및 홈페이지에서 가입할 수 있다.

2016-09-20 09:53
HMC투자증권, 연 5.0% 제공 ELS 1종 공모

200), 항셍지수(HSI)와 유로스탁스50지수(EuroStoxx50)를 기초자산으로 하는 3년 만기 원금비보장형 상품이다. 발행 후 6개월 마다 조기 상환기회가 주어지며 최고 연 5.0%의 수익을 지급한다. 이번 공모상품은 금융투자상품 분리에 따라 고위험으로 분류되며, 최소 가입금액은 100만원이다. HMC투자증권 전국 각 지점 및 홈페이지에서 가입할 수 있다.

2016-09-07 17:59

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