내부통제평가 검색결과

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금감원, 은행권에 '내부통제 실효성' 강화 요구

2025 하반기 은행권 내부통제 워크숍 개최'책무구조도 안착·내부통제 강화·사전예방적 소비자보호 중심 내부통제' 당부 금융감독원이 은행권 내부통제의 실효성을 높이기 위해 대표이사의 총괄 관리의무 이행과 금융보안, 소비자보호 중심의 사전 예방 체계 강화를 주문했다. 형식적 점검에 머문 내부통제에서 벗어나 실질적인 작동 구조를 갖추라는 요구다. 금감원은

2025-12-23 14:00
신한투자증권, 2026년 대비 '선제적 내부통제' 직원 교육 실시

신한투자증권은 새해를 앞두고 내부통제와 리스크 관리 역량을 최우선 과제로 삼으며 자산관리총괄 직원 대상 내부통제 교육을 예년보다 한 달 앞당긴 12월부터 조기 실행했다고 11일 밝혔다. 이번 조치는 단순한 정기 교육이 아닌, 발생 가능 리스크를 사전에 차단하고 내부통제 원칙을 조직문화 전반에 내재화하기 위한 경영 의지가 반영됐다는 설명이다. 본부장·지점

2025-12-11 09:28
금감원, 금융소비자서비스헌장 24년 만에 전면 개정

‘소비자보호 DNA’ 재무장…금융소비자서비스헌장 개정안 사전예고 실시 금융감독원이 금융소비자보호를 조직 운영의 최우선 가치로 못박았다. 9일 금감원은 ‘금융소비자서비스헌장’ 개정안을 사전예고하고, 전 임직원이 금융소비자보호 DNA로 재무장하고 소비자보호를 최우선 가치로 삼아 업무를 수행하기 위한 자세 등을 제시했다. 이번 개정은 2001년 제정

2025-12-09 12:00
대형 GA 내부통제 ‘보통’…75곳 중 29% 취약‧위험

1~2등급 38.6%·4~5등급 29.3%규모 클수록 통제 양호…전산시스템·준법감시 활동 ‘최저’ 대형 법인보험대리점(GA)의 내부통제가 전반적으로 ‘보통(3등급)’ 수준에 머물렀다는 금융감독원 평가 결과가 나왔다. 26일 금감원에 따르면 2024년도 내부통제 실태를 기준으로 75개 GA를 평가한 결과 4~5등급(취약‧위험) 비중이 29.3%에 달

2025-11-26 09:11
'회계기준 위반' DI동일, '지정감사'와 같은 법인 출신 '상임감사' 선임 논란

지난해 금융당국 제재로 '안진회계법인'으로 외부감사 교체사측, 안진 부대표 출신 이길호씨 상임감사 내정소액주주들 "당국 제재 무마 의도" 지적 회계처리 위반으로 제재를 받으며 외부 감사인이 안진회계법인(지정감사인)으로 교체된 DI동일이 내부 상임감사로 같은 안진에서 부대표까지 올랐던 인물 선임을 시도하고 있다. 사측은 상임감사 후보가 독립적이고 공정한

2025-08-08 15:19
차등보험료율제 개편 추진…금융사 경영개선 노력만큼 보상

3월중 예보위 의결을 거쳐 확정 예정 예금보험공사는 금융회사의 경영위험에 따라 예금보험료율을 차등 부과하는 제도를 개편한다고 26일 밝혔다. 2014년 도입된 차등보험료율 제도는 상대적으로 부실한 금융사로부터 보험료를 더 받고 건전한 회사에서는 덜 받는다. 예보는 차등제도를 한 단계 발전시키기 위해 지난해 4월부터 한국금융연구원을 통해 개선 작업을 진

2025-02-26 16:32
금감원, GA 검사 조직 강화하고 운영실태 평가 확대한다

금융감독원이 최근 영향력이 커지고 있는 보험대리점(GA)의 내부통제 수준을 고도화하기 위해 검사 역량을 강화한다. 22일 금감원은 '보험소비자-금융당국-보험사'의 상시감시를 통해 보험상품 판매 채널의 건전한 경쟁질서를 확립하겠다며 이같이 밝혔다. 먼저 GA의 보다 적극적인 내부통제 수준 제고를 유도하기 위해 평가결과 공개 등 내부통제평가의 활용을 최

2025-01-22 14:14
삼성ㆍ현대차 등 금융복합기업집단 내부통제 평가 강화

삼성·한화·현대차 등 금융복합기업집단의 위험평가 항목에서 내부통제 비중이 종전 20%에서 30%로 강화된다. 금융위원회는 12일 정례회의에서 이같은 내용을 골자로 한 ‘금융복합기업집단 감독규정’ 일부개정 고시안을 의결했다고 밝혔다. 이번 규정 개정은 금융복합기업집단에 대한 추가적인 위험평가 기준과 등급별 위험가산자본 산정기준을 개선해 평가항목의 변별

2024-06-12 16:41
은행 횡령사고 막자…내부통제 강화 방안 시행 앞당긴다

12일, 금감원 은행권 내부통제 자체 점검결과 발표 장기근무 인력축소, 준법감시부 인력 확충 등 세부안 일정 앞당겨추가 사고 징후 등 특이 사항은 없어 최근 은행권 대형 사건·사고가 끊이지 않는 가운데 금융감독원이 앞서 마련한 내부통제 강화 방안을 앞당겨 시행하기로 했다. 은행들은 내년 말까지 장기 근무 인력을 축소하고 내후년까지 준법감시 부 인력을 확

2023-10-12 12:39
[종합] 은행권 횡령 '행장' 책임 묻는다... 금감원, "은행장 서명 제출하라"

금감원, 17개 은행장과 내부통제 강화 방안을 위한 간담회 개최내부통제 자체검사 지시 “은행장 확인서명 후 제출하라”...CEO 책임소재 묻겠다금융당국, 지배구조법 개정안 올 하반기 국회 통과 노력가계부채 관리방안, 대출 취급실태 현황점검 금융당국이 은행권 대규모 횡령 사고를 막기위해 앞으로 은행장 책임을 묻기로 했다. 은행장들에게 직접 내부통제 시스

2023-08-17 13:51
은행권 횡령 '행장' 책임 묻는다... 금감원, "은행장 서명 제출하라"

금감원, 17개 은행장과 내부통제 강화 방안을 위한 간담회 개최내부통제 자체검사 지시 "은행장 확인서명 후 제출하라"...CEO 책임소재 묻겠다10월까지 가계대출 취급실태 현장 종합점검도 나서 금융당국이 은행권 대규모 횡령 사고를 막기위해 앞으로 은행장 책임을 묻기로 했다. 이를 위해 은행장 확인서명이 들어간 내부통제체계 자체점검을 지시했다. 추후 횡령

2023-08-17 10:00
[종합] 금감원, “올해 감독·검사테마 은행 지배구조…실효성 높일 것”

금융감독원이 올해와 내년 은행부문 중점 감독·검사 테마로 ‘은행 지배구조’를 선정했다. 은행 경영실태 평가에서 지배구조·내부통제와 사회적책임 비중을 확대해 실효성을 높일 방침이다. 이준수 금융감독원 부원장은 4일 ‘은행부문(지주포함) 주요 감독·검사 현안 기자설명회’를 통해 “은행의 내부통제, 리스크관리가 더욱 실효성 있게 작동되기 위해서는 건전하고 효

2023-04-04 13:21
한국거래소, ‘2022 컴플라이언스 대상’ 시상식 개최…대상에 키움증권

한국거래소는 21일 거래소 서울사옥에서 ‘2022년도 컴플라이언스 大賞’시상식을 열고, 우수한 내부통제 체계를 갖추고 준법문화 확산에 기여한 법인 3사와 개인 12인을 선정해 시상했다고 밝혔다. 컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, ‘공정거래질서 확립’ 및 ‘자본시장 건전성 제고’를 위해 마련됐다. 한국거래소 시

2023-03-21 13:33
신종 금융사기 잡는다…금감원, '범금융권 공동 TF' 출범

금융감독원은 금융사기 예방을 위한 범금융권 태스크포스(TF)를 출범했다고 27일 밝혔다. 금감원은 이날 19개 은행, 13개 협회･중앙회와 함께 '금융사기 대응 TF'를 구성하고, 첫 번째(Kick-off) 회의를 개최했다. TF에는 금감원에서 권익보호 담당 부원장보, 금융사기전담대응단 국･팀장이 참석하고 금융권에서는 금융소비자보호총괄 임원(CCO)이

2023-02-27 14:30
금감원 "금융사고 예방 위한 내부통제 기능 강화 나선다"

금융감독원은 최근 잇따라 발생한 금융사고가 재발하지 않도록 내부통제 기능 강화를 위한 4개 부문 20개 과제를 마련했다. 이번 과제는 내부통제 운영실태와 관련해 금융회사 자체 점검, 금감원 검사결과와 주요 사고사례 분석 등을 기초로 권역별(은행·저축은행·상호·여전) 태스크포스(TF) 논의를 거쳐 도출한 것이다. 3일 금감원은 △사고 취약부문에 대한 통제

2022-10-03 12:00
은행권 잇따른 금융사고에… 금융당국, 내부통제 개선 방안 추진

우리은행 직원의 700억원 횡령 등 은행권에 금융사고가 계속되자 금융감독원이 은행 직원에 대한 '명령 휴가제' 강화 등 내부통제 개선 방안을 추진한다. 1일 금감원의 국회 정무위원회 보고자료에 따르면 금감원은 금융사고 재발 방지를 위해 내부 통제 개선 방안을 마련키로 했다. 구체적으로는 우리은행 횡령 사고 검사 결과 등을 토대로 명령 휴가제를 포함한 개

2022-08-01 14:20
한국거래소, 약식제재절차 개선…'금융사 반론권 강화' 골자

한국거래소가 약식 제재금 부과 과정에서 금융사의 반론권을 강화한다. 2일 한국거래소는 이 같은 내용을 골자로 해 약식제재절차를 개선한다고 밝혔다. 개선안에 따르면 약식 제재금 부과 시 금융사가 원하면 거래소의 시장감시위원회(시감위) 정식 제재 절차 진행을 통한 의견진술 기회를 부여한다. 제재의 수용성을 높이기 위해서다. 이에 따라 약식 제재금 부과

2022-06-02 10:30
삼성증권, 컴플라이언스 대상 수상

삼성증권이 2021년 컴플라이언스 대상에서 금융위원장상을 수상했다. 한국거래소는 17일 서울 여의도 거래소 사옥에서 ‘2021년도 컴플라이언스 대상’ 시상식을 개최하고 대상에 삼성증권, 최우수상에 SK증권, 우수사례상에 현대차증권 선정했다. 컴플라이언스 대상이란 증권, 선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하기 위해 한국거래소 시장감시위원회가

2022-03-17 13:11
한국거래소, 회원 제재조치 관련 규제 투명화·합리화 방안 추진

한국거래소 시장감시위원회가 종합적인 규제 개선방안을 시행할 예정이라고 27일 밝혔다. 거래소는 규제 서비스 대상자인 회원사에게 적용하는 △규제절차·기준의 투명성 △이해의 용이성 △사전예측성을 제고해 위규행위 발생을 사전에 방지하도록 하기 위해, 회원제재금 부과기준·절차 상세 공개와 중복제재 완화근거 마련에 나선다. 이번 합리화 방안은 2019년 제재

2021-09-27 13:20
금융지주, 주총 시즌 개막…‘연임·배당·ESG’ 키워드

하나 김정태·우리 권광석 연임우회 주주 환원 ‘중간배당’ 추진ESG 콘트롤타워 설립 등 논의 4대 금융지주의 정기 주주총회가 이번 주 개막하면서 주요 안건으로 최고경영자(CEO) 연임과 배당, ESG(환경·사회·지배구조)가 다뤄질 것으로 보인다. 22일 금융권에 따르면 이달 25일 신한금융지주를 시작으로 26일 KB·하나·우리금융지주가 정기 주총을 열

2021-03-22 17:45

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