시감위 검색결과, 3페이지

검색결과 총66건

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금융당국, 삼성 고위 임원진 불공정 주식거래 혐의 조사

삼성그룹 계열사 고위 임원 9명이 삼성물산과 제일모직 합병 과정에서 미공개정보를 이용해 주식 거래를 한 혐의가 포착돼 금융당국이 조사에 나섰다. 4일 금융위원회에 따르면 삼성 최고위 임원 9명이 지난 4~5월 제일모직의 주식을 대거 매수한 사실이 한국거래소 시장감시위원회의 모니터링 과정에서 포착됐다. 시감위는 내부 논의를 거쳐 이를 금융위 자본시장조사

2015-12-04 11:54
거래소, ‘공매도 규정 위반’ 대우증권에 회원 경고

한국거래소 시장감시위원회(이하 시감위)는 공매도 관련 거래소 업무 규정을 위반한 대우증권에 회원 경고 조치를 내렸다. 18일 시감위에 따르면 대우증권은 위탁자 계좌를 통해 주식을 소유하지 않은 상태에서 매도호가를 제출해 공매도 관련 규정을 위반했다. 대우증권은 위탁자의 자기주식 매도 주문을 할 때는 자기주식 표시를 해야 하는데 이를 표시하지 않고 호

2015-09-18 18:26
거래소, 신영증권 종가관여 과다 주문에 벌금 1억5000만원 부과

한국거래소는 종가관여 과대 주문을 한 신영증권에게 제재금 1억5000만원을 부과하고, 파생상품시장 업무규정 위반으로 교보증권에 대해 ‘회원경고’를 조치했다. 한국거래소 시장감시위원회는 ‘2015년 8차 회의’에서 시장감시규정 및 파생상품시장 업무규정을 위반한 신영증권과 교보증권 관련 직원에 이 같이 조치했다고 밝혔다. 신영증권은 자기매매계좌를 이용하여

2015-07-24 20:35
2015년 상반기 불공정거래 혐의 10.3% ↑…현물시장 사건 급증 탓

올해 상반기 불공정거래 혐의가 지난해보다 10% 넘게 증가한 것으로 나타났다. 현물시장에서 불공정거래 혐의 통보가 늘어난 것이 주요 원인으로 꼽혔다. 한국거래소 시장감시위원회는 16일 이 같은 내용의 ‘2015년 상반기 이상거래 심리결과 및 주요 불공정거래 혐의 사례 분석 결과’를 발표했다. 거래소에 따르면 시감위가 금융위원회에 불공정거래 혐의를

2015-07-16 11:26
거래소 시감위, 가격제한 확대 시행 후 ‘단기 투자화’ 두드러져

가격 제한폭 확대 시행 이후 단기 투자화 현상이 심화된 것으로 조사됐다. 일부 상한가 종목에서 자셕효과가 둔화되는 등 긍정적인 효과도 함께 나타났다. 15일 한국거래소 시장감시위원회가 주가급변 가능성이 높은 종목을 대상으로 가격제한폭 확대 전후 1개월 동안 집중 감시를 실시한 결과 단기매매계좌의 보유기간이 3.15일에서 1.01일로 대폭 감소했다. 데

2015-07-15 14:56
[거래소 개혁] “시감위-거래소 밀접한 관계 필요…지주사內 독립적으로 운영”

한국거래소가 지주회사로 전환된 후 증시에 상장(上場)하는 방안이 추진되며 시장감시 기능이 약화될 수 있다는 우려가 제기됐다. 거래소 측은 시장감시위원회와 밀접한 관계를 맺는 가운데 독립적으로 운영될 수 있는 방안을 제시하겠다는 계획이다. 한국거래소 최경수 이사장은 2일 서울 여의도 한국거래소에서 기자간담회에서 한국거래소 지주 및 자회사 개편와 경쟁력 강

2015-07-02 17:33
거래소 28대 노조위원장 선거 '5파전'…코스닥본부에서 대거 출사표

한국거래소 제 28대 노조위원장 선거에 총 5명의 후보가 입후보 등록을 한 것으로 확인됐다. 2일 금융투자업계에 따르면, 지난 달 29일 마감된 노조위원장 후보에 유흥열 현 노조위원장을 비롯, 이국철 코스닥시장본부 팀장, 오범식 코스닥시장본부 과장, 이동기 코스닥시장본부 과장, 손승태 파생상품 시장 본부 과장이 출사표를 던졌다. 유 위원장은 시장감시본부

2015-06-02 15:50
이해선 거래소 신임 시감위원장 “예방 중심·시장 친화적 자율규제 하겠다”

“사후 적발보다는 사전 예방 중심의 ‘시장 친화적 자율규제’를 수행하겠다” 이해선 한국거래소 신임 시장감시위원회 위원장은 15일 오후 서울 여의도 거래소 사옥에서 열린 취임식에서 이같이 포부를 밝혔다. 이 신임 시감위원장은 “거래소가 올해 기업 상장 증대, 신상품 개발, 시장친화적 제도 개선 등 시장 활성화를 최우선 과제로 추진하고 있는 만큼 시감위도

2015-05-15 18:18
한국거래소 이사회 불발…본부장급 공석사태 이어지나

정관변경을 통해 주요임원의 인사권 독립을 추진했던 한국거래소가 첫 단계부터 난관에 부딪혔다. 17일 한국거래소는 공공기관 해제 이후 주요 임원의 독립적 선임을 위해 이사회를 소집했지만 불발됐다. 거래소측은 당초 이사회와 임시주총을 통해 임원 선임에 대한 정관변경을 계획 중이었다. 현재 한국거래소 시장감시위원장의 경우 지난 3월말 김도형 전 위원장이

2015-04-17 15:59
한국거래소, '컴플라이언스 대상' 시상식 개최

한국거래소 시장감시위원회는 27일 '2014년도 컴플라이언스 대상' 시상식을 개최하고 내부통제 및 증권분쟁예방 우수 회원에 대해 컴플라이언스 대상을 수여했다. 이날 시상식에서 내부통제 우수 부문은 삼성증권, SK증권, IBK투자증권이 수상했으며 분쟁예방 우수 부문은 미래에셋증권이 상을 받았다. 컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스

2015-01-27 10:28
거래소, '업무규정 위반' 노무라금융투자에 4000만원 제재금 부과

한국거래소 시장감시위원회는 2014년 제12차 회의를 열고 거래소 업무규정을 위반한 노무라금융투자에 4000만 원의 회원제재금을 부과했다고 22일 밝혔다. 노무라금융투자는 자기매매계좌를 통해 주식을 소유하지 않은 상태에서 매도호가를 제출해 공매도 관련 거래소 업무규정을 위반했다. 위탁자 매수주문을 집행하는 과정에서 체결되지 않은 물량을 당일 중 처리하기

2014-12-22 14:23
거래소, 올 상반기 불법 선물대여계좌 69개 적발

한국거래소 시장감시위원회(이하 시감위)는 올 상반기를 대상으로 회원사와 공동으로 불법 선물대여계좌 점검을 실시, 총 69개의 불법 선물대여계좌를 적발했다고 6일 밝혔다. 이 중 62개 계좌에는 계좌폐쇄조치가, 7개 계좌에는 수탁거부조치가 내려졌다. 시감위는 그 동안 회원사와 지속적인 공조체제 하에서 불법 선물대여계좌를 적발, 계좌폐쇄 등의 조치를 해왔

2014-08-06 13:07
거래소, '허수성 주문 처리' 유진투자증권에 회원경고

한국거래소 시장감시위원회는 위탁자의 허수성 주문을 처리한 유진투자증권에 대해 25일 '회원경고' 조치를 내렸다. 이 회사 직원 2명에 대해 '견책 이상'과 '경고 이상'의 징계를 내리라고 유진투자증권에 요구했다. 시장감시위원회에 따르면 유진투자증권은 현물시장에서 영업 단말기를 통해 위탁자의 허수성 주문을 지속적으로 수탁·처리해 거래소의 시장감시 규정을

2014-07-25 17:55
거래소-고려대 통계연구소, 산학협력 MOU 체결

한국거래소 시장감시위원회는 18일 고려대 통계연구소와 산학협력을 위한 업무협약(MOU)을 체결했다. 양 기관은 시장 구조 분석 등을 위한 연구 등에 긴밀히 협력할 계획이다. 또 이론과 실무를 겸비한 전문가를 양성하기 위해 고려대의 통계분석 교육과 시감위의 현장실습 교육을 연계한 ‘교환연수프로그램’을 오는 7월 시행할 예정이다. 김도형 시장감시위원

2014-06-18 14:04
거래소 “증권사 임의·과당매매 피해 배상 책임 강화”

증권사의 임의매매 및 과당매매로 인한 투자자 손실 배상 책임이 강화될 전망이다. 한국거래소 시장감시위원회는 최근 증권사 직원의 임의매매와 과도한 회전매매 행위가 쟁점이 된 분쟁조정 사건들에 대해 각 증권사가 투자자 손해의 80%와 70%를 배상하도록 결정·권고했다고 17일 밝혔다. 이번 시감위의 조정 결정은 임의·과당매매 관련 분쟁이 빈번히 일어나는

2014-03-17 14:30
KTB투자증권, 코스피200옵션 과도한 분할호가…제재조치

KTB투자증권이 코스피200 옵션종목에 대한 호가 제출 과정에서 과도하게 분할호가를 제시한 사실이 적발돼 제재를 받았다. 한국거래소 시장감시위원회는 KTB투자증권이 자기매매계좌를 통해 최종거래일 시가결정시간대에 코스피200 옵션종목에 대한 호가 제출 과정에서 수량을 많이 배분 받을 목적으로 하한가에 매도호가를 과도하게 나누어 제출했다고 26일 밝혔다.

2014-02-26 16:38
한국거래소 시감위 “올해 불공정거래 감시 강화”

한국거래소 시장감시위원회는 15일 기존 종목 중심에서 상습적 행위자 중심으로 감시체계를 병행해 불공정거래 감시를 강화하겠다고 밝혔다. 김도형 한국거래소 시장감시위원회 위원장은 15일 서울 여의도에서 기자간담회를 열고 시장 건전성 확보와 투자자 보호 강화를 통해 믿고 투자할 수 있는 시장을 만들겠다며 이 같은 올해 시감위 운영 방향을 제시했다.

2014-01-15 14:45
불법선물대여계좌 적발건수 전년비 감소

불법선물대여계좌 적발 건수가 지난해보다 줄었다. 12일 한국거래소 시장감시위원회(위원장 김도형)는 2013년 제2차 불법선물대여계좌 점검 결과 지난해 제1차 점검(197개)보다 56% 감소한 87개를 적발했다고 밝혔다. 거래소는 지난해부터 현재까지 회원사와 공동으로 6차례의 점검을 통해 총 522개의 불법선물대여계좌를 적발했다. 이 가운데 475개(

2013-09-12 12:00
거래소 시감위, 지난해 불법대여계좌 392개 적발·조치

한국거래소 시장감시위원회는 2012년 한해동안 회원사와 공동으로 불법대여계좌를 점검한 결과 총 392개의 대여계좌를 적발하고 이 중 358개는 계좌폐쇄(91.3%), 34개는 수탁거부 조치(8.7%)를 취했다고 8일 밝혔다. 지난해 4분기 분기별 대여계좌 적발건수는 1분기 197개에서 64개로 67.5% 감소했다. 이는 불법대여계좌 적발을 위한 거래소와

2013-03-08 12:00
불공정거래 신고 포상금 최대 3억원으로 상향

오는 9일부터 불공정거래 신고 시 포상금 한도가 상향된다. 한국거래소 시장감시위원회(위원장 김도형)는 5일 불공정거래에 대한 사회적 감시망 강화를 위해 포상금 한도 상향 및 특별포상제도 신설 등의 제도 개선안을 시행할 예정이라고 밝혔다. 불특정 다수 대상 범죄인 불공정거래의 사회적 파급효과 및 최근 대법원 양형기준 강화 등을 고려해 일반 포상 한도는

2012-07-05 12:27

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