키움증권, 불법 증권매매로 금감원 주의조치 받아

키움증권 직원 2명이 금융감독원으로부터 주의 조치를 받았다.

3일 금감원에 따르면 키움증권은 지난 2010∼2012년 기업금융 업무를 담당하면서 업무와 무관한 증권을 매매하고 반기보고서에 우발채무를 정확히 기재하지 않은 것으로 드러났다.

자본시장법에서 금융투자업자는 담당 부서를 구분해 각각의 업무를 독립적으로 처리하게 돼 있다. 기업금융 부서는 인수 업무 과정에서 얻은 증권을 매도하는 경우를 제외하고는 금융투자를 위한 증권매매를 할 수 없다.

키움증권은 또 작년 8월 말 모 유한회사가 발행한 ABCP에 대해 515억원 한도의 매입 보장 약정을 체결했는데도 이를 반기보고서에 기재하지 않았다.