펀드판매사등급평가

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스노우볼 ‘해외부동산투자’…제2 ELS사태 되나 [당신이 투자한 해외 부동산 안녕하십니까]②

91%…올해도 50여개 펀드 손실 지속 # 1월 31일, 미국 지역은행 뉴욕 커뮤니티 뱅코프(NYCB)의 주가가 하루 새 37% 급락했다. 상업용 부동산(CRE) 담보로 실행한 대출이 부실화하면서 작년 4분기 예상보다 10배 이상의 대손충당금 설정을 발표한 것이 악재로 작용했다. 주가는 하락을 거듭하며 1997년 이후 최저치로 추락했다. 국제신용평가사의 신용등급도 떨어졌다....

2024-05-12 17:22
펀드 판매 절차 평가 증권사가 상위권 차지…한화투자증권 3년 연속 최상위권

31일 한국금융소비자보호재단은 지난해 은행 11개사, 증권 15개사, 보험 1개사를 대상으로 펀드 판매절차를 평가한 한화투자증권이 1위를 차지했다. 삼성증권, NH투자증권, 한국투자증권, 하나증권이 뒤를 이어 A+(1~5위) 등급으로 분류됐다. 한화투자증권은 3년 연속 A+ 등급에 오른 유일한 판매사였다. 삼성증권, 한국투자증권, 하나증권은 2년 연속 A+ 등급에...

2024-01-31 16:55
내년 1월부터 모든 투자상품에 위험등급 매긴다…판매사 책임 확대

상품별로 살펴보면, 공모펀드는 변동성 측정 방법을 표준편차 기준에서 VaR(Value at Risk·발생 가능한 최대손실금액) 기준으로 변경했고, 사모펀드는 가급적이면 벤치마크의 수익률을 활용해 평가하되 불가능한 경우에는 최저 2등급 이상으로 위험등급을 부여해야 한다. 주식의 경우 원칙적으로 2등급을 적용하고, 비상장주식이나 투자주의·경고·관리종목은 1등급을...

2023-06-26 16:51
“지난해 펀드 판매 과정서 ‘설명 의무’ 여전히 미흡...교보·한화·삼성證 우수”

펀드 판매절차 점수 69.4점...전년比 30.3점↑증권사(75.9점), 은행(64.5점)보다 11.4점 높아'A+' 등급 판매사 1~5위, 교보·한화·삼성·대신·하이펀드 판매 설명서 관련 '설명 의무' 부족 펀드 판매 절차에서 판매사들이 투자자들에 대한 '설명 의무' 준수가 여전히 미흡한 것으로 나타났다. 9일 한국금융소비자보호재단이 발표한 '2022년 펀드 판매회사 평가'에...

2023-02-09 14:34
투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행

수시로 판매되거나 환매가 가능한 상품의 경우 결산 시점에 맞춰 연 1회 재산정해야 한다. 일반원칙에 따라 장내파생상품, 집합투자증권(공모·사모 펀드), 파생결합증권, 지분·채무증권, 특정금전신탁, 투자일임계약, 변액보험 등 상품별 특성을 고려한 위험등급 산정 세부기준을 마련해 보다 일관된 기준으로 투자성 상품의 위험등급을 평가할 수 있어야 한다. 금융위...

2023-01-24 12:00
금감원, 헤리티지 펀드 투자금 전액 반환 결정…“착오에 의한 계약 취소”

당시 판매사들은 헤리티지 펀드 시행사에 대해 현지 톱 5 시행사로 2008년 설립 이후 총 52개 프로젝트를 완료하고 50개의 프로젝트를 진행 중이라고 설명했다. 또 독일 내에서 건전한 재무 상태와 밝은 사업 전망이 있어 상위 4.4% 기업이라고도 설명했다. 하지만 분조위 확인 결과 독일 내 톱 5 시행사 여부, 사업 이력, 기업 평가 내용은 검증되지 않았다. 그나마 제시한...

2022-11-22 10:00
“터질게 터졌다” 사모재간접 펀드 환매중단...H2O펀드는 오래전부터 ‘논란’

같은 달 글로벌 자산평가 회사인 모닝스타가 이들 채권에 대해 등급부여를 보유 결정하면서 펀드 자금이 대규모 유출되는 홍역을 치르기도 했다. 한 자산운용업계 관계자는 “헤지펀드라는 이유로 해외 운용사가 펀드기준가나, 투자 전략 등을 자세히 공개하지 않아 이를 담아 운용하는 국내 자산운용사가 실질적으로 투자전략을 관리하기 힘들다”고 말했다....

2020-09-08 16:29
미래에셋자산운용, ‘미래에셋지속가능ESG채권펀드’ 출시

미래에셋지속가능ESG채권펀드는 신용등급 AA-이상 국내 상장사 중 KCGS(한국기업지배구조원)의 ESG관련 평가 등급이 B+이상인 기업 채권과 ESG목적발행채권를 투자대상으로 한다. 섹터별 크레딧 리스크, 기업별 펀더멘털 등을 점검해 최종 ESG 채권 포트폴리오를 구성한다. 벤치마크는 KIS채권평가와 공동 개발한 ‘미래에셋-KIS ESG BOND INDEX’를 사용한다....

2020-06-08 10:17
한국투신운용, 착한기업 투자 ‘한국투자글로벌착한기업ESG펀드’ 출시

이른바 착한기업의 성장이라는 시대적 흐름의 결과”라며 “이미 유럽과 미국 등 선진시장에서 검증된 투자분야로 자리잡은 만큼 우리나라 시장에서 ESG 투자의 성장성도 크다”고 말했다. ‘한국투자글로벌착한기업ESG펀드’는 A클래스 기준 선취판매수수료 1%와 연간 총보수 0.998%가 발생한다. 국민은행에서 판매가 시작되며, 점차 판매사를 확대할 예정이다.

2019-03-11 10:23
NH투자증권, 2년 연속 최우수 펀드판매사 1위

한국금융투자자보호재단은 4일 2017년 펀드판매회사 평가 종합순위에서 NH투자증권을 최우수 판매사 1위로 선정했다고 밝혔다. NH투자증권이 해당 순위에서 1위에 오른 것은 2016년에 이어 이번이 두번째다. 뒤이어 삼성생명, 하이투자증권, 삼성증권, 신영증권 순으로 이들 4개사도 ‘최우수’ 등급을 받았다. 삼성생명은 4년 연속, 신영증권은 3년 연속...

2018-01-04 14:27
금감원, 새 펀드에 자기자금 투자·성과보수 적용 지도한다

이에 소규모 펀드 감축, 펀드 위험등급 제도 개편, 펀드 판매회사 이동절차 간소화, 불건전 업무 관행 점검, 투자자 중심의 펀드 공시 정비 등이 추진됐다. 특히 2015년 6월 말 815개에 달하던 설정액 50억원 미만 소규모 펀드는 지난해 12월 말 기준 126개로 대폭 줄었다. 같은 기간 전체 펀드에서 차지하던 소규모 펀드의 비율도 36.3%에서 7.2%로 감소했다. 펀드매니저 당...

2017-03-02 12:00
한국금융투자자보호재단, ‘제10차 펀드판매사 등급 평가’ 실시

재단은 이번 평가의 최종 결과인 종합 순위 및 평가등급(최우수, 우수, 양호, 보통), 부문별(준법성, 전문성, 윤리성) 최우수 펀드판매회사 등을 12월중 발표한다는 계획이다. 재단측은 "펀드 투자자들이 판매회사 선정 시 재단의 평가 결과를 적극 활용 하기를 기대한다"고 덧붙였다. 한편 평가 결과는 재단 홈페이지(www.invedu.or.kr)와 '투자자리포트'에서...

2016-06-29 10:35
KG제로인 '2016 대한민국 펀드어워즈' 개최…미래에셋운용 대상

대한 평가와 판매한 펀드의 성과를 중심으로 심사했다. 아울러 국내시장에서 차지하는 비중과 절대수익률을 고려해 글로벌채권 유형을 추가하고 글로벌신흥국주식과 글로벌하이일드채권, 사모펀드 부문은 제외했다. 올해 행사에서는 미래에셋자산운용이 대상을 수상했다. 대상은 운용사의 다수 유형별 리서치등급점수와 운용규모 증감, 판매사 집중도 점수 등을...

2016-02-24 07:46
삼성생명·메리츠종금증권·KEB하나은행 등 '2015년 최우수 펀드판매사' 선정

재단측은 “이번 평가 결과에서 작년 최우수 등급을 받았던 삼성생명, 메리츠종금증권, 국민은행이 올해에도 우수한 성적을 받으며 최우수 등급을 수성하는데 성공했다”며 “KEB하나은행은 펀드 상담능력, 신영증권은 펀드 선별 능력에서 우수한 성과를 보이며 최우수 등급으로 도약했다”고 밝혔다. 펀드판매회사 평가는 △모니터링 △펀드성과(수익률) △판매...

2015-12-22 15:17
한국투자자보호재단, 제9차 펀드판매사 등급 평가 실시

‘판매 집중도’는 판매사가 계열자산운용사 펀드만을 추천해 투자자의 펀드 선택권을 제한하는 지 여부를 평가하는 한편, 자산운용사들의 계열판매사 의존도도 들여다 본다는 방침이다. 이번 평가 결과는 종합순위와 평가등급(최우수·우수·양호·보통)으로 나눠 올해 12월 발표되며, 재단이 발간하는 ‘투자자 리포트’에 실린다. 재단 관계자는 “종합순위...

2015-07-30 09:09
초저금리에 10% 내외 펀드 관심...국민은행, 주식형펀드 수익률 '1위'

KB국민은행 관계자는 “매월 자산관리 전문 부서에서 추천 펀드를 선정해 제시하고 있다”며 “정기적으로 외부 펀드평가사를 통해 수익률이 우수한 상품을 발굴하고 있다”고 전했다. KB국민은행은 지난해 하반기 금융감독원에서 실시하는 펀드 완전판매 프로세스 점검 결과에서도 ‘양호’ 등급을 받아 은행권 1위를 차지했다. 금융감독원에서 실시하는...

2015-03-20 10:26
KG제로인, 2015 펀드대상 개최…KB운용 대상 수상

이번 펀드어워즈에서 유형별 운용사 리서치등급점수, 계열 판매사의 집중도 등을 종합평가한 대상에는 KB자산운용이 선정됐다. 제로인은 “KB자산운용은 일반주식형과 일반채권혼합형의 우수한 리서치등급점수를 바탕으로 15개 대상 운용사 중 가장 높은 점수를 받았다”고 설명했다. 투자자에게 가장 적극적으로 다가서고자 노력한 자산운용사에게 수여되는...

2015-02-24 17:12
유진투자증권, 펀드판매사 평가 증권사 중 1위 차지

한국금융투자자보호재단은 17일 제8차 펀드판매회사 평가결과 유진투자증권이 삼성생명에 이어 2위를 차지했다고 밝혔다. 이번 평가는 은행 10개사, 증권회사 19개사, 보험 2개사 총 31개사를 대상으로 평가했으며, 최우수 등급에는 유진투자증권을 비롯 삼성생명, 하이투자증권, 메리츠종금증권, 국민은행 5개사 선정됐다. 이 중 유진투자증권은 △‘표준...

2014-12-18 10:14
[자산관리 추천상품 특선]신한BNPP자산운용, 美 금리 상승경제 회복에 최적화

시니어론펀드란 신용등급 ‘BB+’ 이하 기업에 변동금리(리보(Libor) + 신용스프레드)로 자금을 빌려주고 원리금을 상환받는 담보부 대출채권에 투자하는 펀드다. 하이일드 채권과는 달리 선순위 담보를 제공하고 금융기관으로부터 차입하는 구조를 갖고 있다. 하이일드 채권과 대체 관계에 있는 상품으로 평가된다. 신용위험이 극도로 커지는 상황을 제외하고 낮은...

2013-08-27 11:20
ELS 미스터리쇼핑, 한화투자증권·현대증권 ‘최하위’

김광국 금감원 금융서비스개선국 팀장은 “증권사들이 최대손실가능금액, 시나리오별 투자수익 설명과 같은 ELS의 상품 위험에 대한 구체적인 설명은 상대적으로 미흡하다”며 “평가결과가 미흡하거나 저조한 판매사에 대해서는 판매관행 개선계획을 제출토록 하고 이행여부에 대해 중간점검할 예정이다”고 설명했다. 한편, 이번 ELS 미스터리쇼핑은...

2013-01-20 12:00

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