준법감시인워크숍

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생보사 ‘은행’ 손보사 ‘대리점 혈투’…비대면 전장은 ‘고요’

금감원은 지난달 GA 준법감시인들을 대상으로 한 워크숍에서 현장검사에서 의도적인 위법 행위가 적발될 경우 설계사 등록취소 등 최고 수준의 제재에 나서기로 했다. 금감원 관계자는 “유지율 개선 계획을 각 사로부터 받아 개선 여부에 대한 사후관리를 강화할 것”이라며 “보험권의 단기실적 중심의 과당경쟁 등 불건전 영업 유발 요인이 방치되면 소비자...

2024-05-14 05:00
금감원, 보험대리점도 법 어기면 등록취소 제재한다…내부통제 강화

이번 워크숍에는 대형 GA 소속 준법감시인 등 약 60명이 참석했다. 금감원은 GA 업계 내 높은 수수료 상품 위주 판매 관행과 과도한 설계사 스카우트 경쟁 등이 만연해 건전한 시장질서 확립 필요하다고 강조했다. 이에 GA의 보험소비자 보호 및 공정 경쟁질서 훼손 행위에 대해 검사 역량을 보다 집중할 예정이다. 특히 단기납 종신보험, 경영인정기보험 등의...

2024-04-26 14:00
증권사들 속속 책무구조도 마련...KB증권·NH투자증권 도입 선두

이밖에도 신한투자증권의 지주사인 신한금융은 26일 열리는 정기주주총회 안건 설명자료에 책무구조도 도입 계획을 밝힌 것으로 알려졌다. 한양증권도 준법감시인 산하에 신규 설립된 준법경영혁신부를 신설해 준법감시부, 법무지원부 등 3개 부서로 내부통제 시스템 강화에 나섰다.

2024-03-27 07:00
NH투자증권, 책무구조도 도입 속도…"내부통제 문화 조성"

지난해 정기 조직개편에서 책무구조도 도입 대응을 위해 내부통제 전문가들로 구성된 준법기획팀을 준법감시인 직속 팀으로 신설해 직무 분석 등 작업을 시작했다. 1월에는 대표이사 포함 전 임원들이 참여하는 임원 워크숍에서 삼정KPMG 전문가를 초청한 설명회를 진행했다. 해당 설명회에서는 내부통제에 대한 중요성과 임직원들이 내부통제 수행의 주체임을...

2024-03-22 11:44
"회의를 위한 회의는 하지 않겠다"…소통 강화 나선 양종희 KB금융 회장

KB금융은 그동안 3인 부회장 체제 아래서 10부문 16총괄 1준법감시인 2본부 41부 체제로 운영돼 왔다. 당시 양 회장을 비롯해 허인·이동철 전 부회장과 박정림 전 KB증권 사장이 10개 부문을 나눠 담당했다. 양 회장은 디지털부문장과 IT부문장을, 허 전 부회장은 개인고객부문장, 자산관리(WM)·연금부문장, 중소상공인(SME)부문장을, 이 전 부회장은 글로벌부문장...

2024-01-18 05:00
금감원, 보험대리점 내부통제 강화 워크숍 개최

워크숍에서는 △대형GA 내부통제 중점 강화 사항 △준법감시인협의제 점검과제를 주요 주제로 논의했다. 내년 대형GA 내부통제 중점 강화 필요사항으로 보험대리점의 △자율점검·내부통제활동 활성화 △내부통제 환경 구축 강화 △개인정보 및 민원 관리 기능 강화 등을 중점적으로 추진한다. 실질적인 자율점검·내부통제활동 활성화를 위해 대형 GA의 준법감시...

2023-12-22 15:00
금감원, 하반기 보험회사 내부통제 워크숍...금융사고 예방

금감원은 지난달 28일 금융사고 예방 내부통제 강화를 위해 감사‧준법감시인 등 내부통제 책임자들과 간담회를 열어 논의했다. 이번 워크숍에서는 효과적인 사고예방을 위해 보험회사 감사 담당 실무자를 대상으로 금융사고 사례분석 등을 통한 취약부문 내부통제 강화 방안을 전파했다. 고위험 자산 리스크관리 역량 제고 방안도 마련했다. 고금리 기조가 지속됨에...

2023-12-14 15:00
삼성 준감위원장 "준법경영, 이제 기업 문화로 자리 잡아"

삼성 준법감시위원회(준감위)가 삼성 관계사와 컴플라이언스 운영 체계를 점검하고, ESG(환경·사회·지배구조) 관련 리스크 대응 방안 등을 논의하는 자리를 가졌다. 준감위는 26일 경기 용인시 삼성인력개발원 호암관에서 '관계사 컴플라이언스 워크숍'을 열었다. 행사에는 준감위원과 사무국 직원, 관계사 준법지원·감시인 등 70여 명이 참석했다. 이찬희...

2023-09-26 17:33
금감원, 은행 영업점 매일 자체검사..."문제시 수시로 보고할 것"

이어 "내부회계관리제도의 효과적 운영을 통해 은행-외부감사인-감독당국 간 상호보완적인 3각 감시체계가 구축돼야 한다"고 덧붙였다. 이번 워크숍은 금감원과 은행지주(8개사)와 은행(20개사)의 준법감시인, 검사부장 등 내부통제 업무 담당자 120여 명이 참석했다. 금감원과 은행권은 최근 발생한 금융사고와 내부통제 이슈에 대한 특강‧주제발표 및...

2023-06-22 14:00
금융투자협회, 금융감독원과 ‘자산운용업계 내부통제 강화’ 워크숍 개최

금융투자협회는 19일 자산운용사 준법감시인을 대상으로 ‘2023년도 자산운용사 준법감시인 실무워크숍’을 금융감독원과 공동 개최했다고 밝혔다. 이날 워크숍은 코로나19 이후 전체 자산운용사를 대상으로 진행되는 첫 대면행사다. 금융투자협회, 금융감독원 관계자와 340여 개 자산운용사의 준법감시인, 관련 임직원이 참석해 주제발표를 듣고 질의응답 등 토론을...

2023-05-19 09:30
금감원, 대부업권에 채권추심 위반 주의 당부

금감원은 이날 오후 서울 여의도 본원에서 한국대부금융협회와 함께 대부업자 보호감시인 대상 준법 워크숍을 처음 개최하고 이같이 주문했다. 보호감시인은 대부업자의 법령준수, 대부이용자 보호를 위한 절차 기준을 점검하는 역할을 맡는다. 이번 워크숍은 최근 고금리·고물가로 대출 연체율이 증가하는 등 서민의 채무상환 부담이 증가하는 가운데 불법...

2023-04-27 14:05
우리금융, 전 그룹사 대상 IT내부통제 강화 임직원 워크숍 실시

이날 워크숍에는 전재화 우리금융지주 준법감시인과 그룹사의 준법, IT부서 임직원 33명이 참여했다. 임직원을 대상으로 사전 설문조사를 통해 워크숍 주제를 선정했고, 변호사·CISA 등 전문자격을 갖춘 강사가 관련 법령과 올해 IT내부통제 방향에 대한 교육을 실시했다. 또한 그룹 IT내부통제 우수사례를 발표하고 참석자 간 내부통제 요소 발굴과...

2023-04-10 14:43
보험硏 "대형 GA, 금융당국 내부통제 강화 질적성장 기회로 삼아야"

이번 워크숍 개최 취지와 유사하게 금융당국은 최근 몇 년 동안 대형 GA의 내부통제 강화를 목적으로 제도개선 및 표준기준 도입 등 정책적 노력을 지속하고 있다. 과거 금융당국은 불완전판매 해소를 목적으로 대형 GA의 취약한 내부통제체계에 주목해 이를 개선하기 위한 조치를 시행했다. 대형 GA 준법감시인의 독립적 역할을 강화하기 위해 소속 설계사가 1000명...

2023-03-12 12:00
DGB금융그룹, 전 계열사 내부통제 맞춤연수 실시

24일에는 내부통제 프로세스 및 금융사고 주요 원인에 대한 교육과 함께 ‘ALL바른 만남’ 워크숍을 개최했다. 그룹 준법감시인인 구은미 전무와 10개 계열사 실무인력과의 소통의 장을 마련해 내부통제 기업문화 조성을 위한 노력을 기울였다고 DGB금융은 설명했다. 구은미 준법감시인은 “그룹 내부통제업무의 최일선 실무자로서 내부통제의 중요성을 인식하고...

2023-02-28 14:43
금감원 "은행권 내부통제 워크숍, 연 2회로 확대…소통 강화 나선다"

코로나19로 인해 3년 만에 대면행사를 진행한 것으로, 준법감시인 25명 등 내부통제 담당자 100여 명이 참석했다. 이번 워크숍에서 금감원과 은행권은 최근 금융사고 발생 원인을 되짚어보고 지난달 4일 발표한 '국내은행 내부통제 혁신방안'의 적극적인 이행을 통해 내부통제 문화 조성과 인식 전환의 초석을 마련하겠다는 의지를 다졌다. 특히 이번에는 급변하는...

2022-12-02 14:00
모아저축은행, 검사체계 개편 1호 '수시검사' 받나

한편, 금감원 매년 저축은행 감사 및 준법감시인 등을 대상으로 '내부통제 강화를 위한 저축은행권 워크숍' 개최해 왔다. 저축은행 산업 동향 및 업계를 둘러싼 영업 및 규제환경의 변화를 점검하고 검사운용 방침을 점검하기 위한 자리다. 내부통제 제도 운영실태 및 강화방안을 논의하고 저축은행의 내부통제 우수사례를 업계와 공유하기도 했다.

2022-03-22 16:07
삼성 준법위, 22일 7개 관계사와 워크숍 진행

워크숍에는 위원회 위원과 사무국 직원 그리고 삼성전자, 삼성전기, 삼성SDI, 삼성에스디에스, 삼성물산, 삼성생명, 삼성화재 등 7개 관계사의 준법지원ㆍ감시인, 실무 책임자 등이 참여해 격의 없는 토론을 진행할 예정이다. 워크숍은 오전, 오후 주제별 토론 및 내ㆍ외부 인사 강의 등의 프로그램으로 구성된다.

2020-07-02 19:36
'DLF·ELF' 은행서 퇴출, 예금·펀드 창구 분리…DLF 대책안 '속도'

금융당국은 지난달에 이어 내달 중 전체 은행의 준법감시인을 대상으로 재차 워크숍을 열고 소비자 보호를 위한 내부 통제를 철저히 하도록 지도한다. 우리은행과 KEB하나은행이 도입한 금융투자상품 리콜제(철회권)나 숙려제도는 다른 은행으로 확산을 유도한다. 은행 핵심성과지표(KPI)에는 고객 수익률을 반영하도록 하고, 프라이빗 뱅커(PB) 전문성을 강화한다....

2019-11-17 10:34
금감원, 저축은행 내부통제 강화 워크숍 개최

금융감독원은 4일 저축은행 감사(위원) 및 준법감시인 등을 대상으로 ‘저축은행 내부통제 강화 워크숍’을 개최했다고 밝혔다. 향후 중점 검사운영 방향과 검사ㆍ제재 혁신방안 등을 설명하고 주요 사례 및 내부통제 우수사례 등을 공유했다. 또한, 최근 취약계층 지원 활성화 정책 등을 안내함으로써 저축은행이 내부통제 업무를 보다 내실 있게 수행하도록 유도하고...

2019-09-04 13:59
금감원, 여전사 내부통제 강화 워크숍 개최

금융감독원은 12일과 13일 양일간 총 5회에 걸쳐 107개 여신전문금융회사(여전사)의 준법감시인 및 내부통제 담당자를 대상으로 '2019년 여전사 내부통제 강화 워크숍'을 개최한다고 밝혔다. 여전업 검사업무 운영방향과 최근 검사결과 주요 제재 사례 등을 공유하고 내부통제 강화방안을 논의한다. 또한, 주요 취약 부문에 대한 리스크 관리 강화를 당부하고...

2019-06-12 09:34

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