업틱룰 - 이투데이

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내년부터 주식거래 밤 8시까지…12시간 주식거래 시대 개막

업틱룰 역시 한국거래소와 넥스트레이드 각각의 직전체결가를 기준으로 한다. 넥스트레이드에서도 가격변동폭은 전일 한국거래소 종가 기준 ±30%이며, 애프터마켓에서도 동일하게 적용된다. 한국거래소의 거래정지, 써킷브레이커, 사이드카 등도 넥스트레이드에 즉시 적용되며 시장감시와 청산 기능도 한국거래소가 맡는다. 프리·애프터 마켓을 포함한...

2024-05-09 14:04
김소영 금융위 부위원장 “ATS 내년 상반기 출범...최선집행의무 상세 가이드라인 제시할 것”

이어 “공매도 과열종목 지정제도, 업틱룰 등 공매도 규제들은 ATS에서도 일관되게 적용될 예정”이라면서 “전일 거래소 종가 기준 30%의 가격 변동 폭과 서킷브레이커 등 시장안정장치, T+2일 결제 등 ATS의 시장감시·청산·결제 등도 한국거래소와 동일하게 운영할 계획”이라고 강조했다. 아울러 김 부위원장은 “고유동성이 종목이 다수 있고 투자자의 수요와...

2024-05-09 14:00
[종합] 외국계 ‘큰손’·국내 증권사 불법 공매도 전면 차단…“모든 공매도 탐지”

금감원 관계자는 “기존에 탐지하기 어려웠던 결제가 이행된 무차입 공매도, 그리고 악의적인 업틱룰 적용을 회피하기 위해 미표기된 매도 주문을 실제 공매도로 잡아내는 데 포인트가 있다”며 “적발하기 힘들었던 부분들까지 다 탐지가 가능해진 것”이라고 설명했다. 이어 “핵심 포인트는 거래 차질이 발생하지 않으면서도 공매도 주문 처리 100% 전산화하는...

2024-04-25 14:49
불법 공매도 방지 전산시스템 구축된다…“모든 매도 주문 자동 탐지”

2단계에 걸친 불법 공매도 방지 시스템으로 금감원은 무차입 공매도 감독 사각지대를 해소하고, 불법 혐의거래를 신속하게 탐지해 결제이행·업틱룰 우회거래 등 불법 공매도를 손쉽게 차단 및 적발할 수 있을 것으로 보고 있다. 더불어 NSDS를 통해 일별 마감 잔고를 산출하고, 이를 투자자 잔고와 상시 비교해 투자자의 자체 잔고관리 시스템 유효성을 검증하는 등 자체...

2024-04-25 09:50
[심승규의 모두를 위한 경제] 공매도 규제에 관한 경제학적 접근

현행 공매도 제도에서도 가격교란행위를 차단하기 위하여 업틱룰을 적용하고 있다. 즉, 직전 거래가격보다 낮은 가격의 공매도 주문은 금지한다. 그러나 현행의 업틱룰 하에서도 기관이나 외국인 등 소위 큰 손들은 공매도 주문과 실제 매도 주문을 적절히 혼합하여 가격을 충분히 하락시키고 반대매매를 이끌어내려는 시도를 할 수 있다. 지금처럼 업틱룰이 제 역할을...

2022-08-02 05:00
한투·신금투·KB 등 국내 증권사, 줄줄이 '공매도 위반'으로 과태료 처분

신한금융투자는 '업틱룰'을 위반해 2018년과 2019년 각각 한 차례씩 직전 체결가 이하로 총 2억 원 가량을 호가 주문했다. 업틱룰은 공매도에 따른 가격 하락 방지를 위해 직전 가격 이하로 공매도 호가 제출을 금지하는 제도다. 회사 측은 "직원의 주문 실수였다. 회사는 재발 방지를 위한 시스템을 정비했다"라고 전했다. 이밖에 메리츠증권, KB증권, CLSA...

2022-07-28 18:01
6월 증시 강세에 힘 못쓴 공매도···5월 대비 공매도 거래액 30%↓

직전 가격 이하로 공매도 호가 제출을 금지하는 제도인 업틱룰이 존재하는 상황에서, 증시가 강세를 보일 때 위험 부담이 높고 거래 비용이 높은 공매도를 하기가 부담스러웠을 것이라는 분석이다. 6월 한달 동안 코스피는 92.76포인트(2.90%) 올랐다. 최고치를 연달아 경신하며 지난달 25일에는 사상 최초로 3300선을 돌파했다. 코스닥지수는 2개월만에...

2021-07-01 08:59
‘두슬라’ 대신 우선주?

한국거래소에 따르면, 8일 두산중공업의 공매도 거래대금은 105억8545만 원(업틱룰 예외)으로 지난달 10일과 비교했을 때 무려 577만1687.56%(105억8527만 원) 치솟았다. 공매도 거래량 역시 8일 기준 37만7611주로 지난달 10일 대비 269만7121.42%(37만7597주) 급증했다. 두산중공업의 공매도 투자자가 늘어난 건 SMR을 실제로 개발하기까지 장기간이 필요한데 한미...

2021-06-09 13:48
거래소 시감위, 코로나19 이후 시장감시 집중기간 불공정거래 행위 발생 감소

무차입 공매도 의심호가 분석, 부적격 업틱룰 예외호가적출 등 불법공매도를 적발할 수 있도록 했다. 회원의 차입공매도 확인·기록·유지 의무와 시감위의 자료 요구 및 조치 권한 등 관련 규정(세칙)도 개정했다. 거래소 관계자는 “테마주, 이상급등종목 등에 대한 사전예방 활동을 통해 2021년 2월 이후부터는 불공정거래 발생이 뚜렷하게 감소해 시장 건전성이...

2021-05-07 13:27
공매도 재개로 인한 증시 영향은 제한적 - 신한금융투자

김상훈 연구원은 “5월 공매도 재개가 주가 하락 전환으로 이어질 가능성도 낮다”며 “코스피200 수익률과 공매도 잔고금액 증감은 일반적 시장 인식과 달리 (+) 상관관계를 가지기에, 공매도 규모와 업틱룰 등 제도적 장치를 고려하면 시장 상승시기에 공매도 수요가 유입되고, 하락시기에 공매도 상환을 통해 수익을 실현한다고 볼 수 있다”고 분석했다. 이어...

2021-04-28 08:44
거래소 시감위, 불법 공매도 적발 위한 감시체계 본격 가동

무차입 공매도 의심 호가 분석, 부적격 업틱룰 예외 호가 적출 등 불법 공매도 적발 시스템도 만들었다. 거래소의 호가, 체결 정보와 대차거래 등 여타 거래정보를 대조하여 불법 공매도 의심거래를 적발하기 위해서다. 회원의 불법 공매도 의심거래 점검의무를 신설했다. 불법 공매도 의심거래에 대해 회원이 점검하고 점검결과를 시감위에 보고하도록 의무를 부여했다....

2021-04-26 13:11
금융위 “5월 3일 코스피200·코스닥150 공매도 허용 전 제도 개선 마무리”

또 주식시장 시장조성자는 업틱룰을 전면 적용받는다. 추가적으로 운영과정에서 필요한 부분은 지속해서 개선·보완해 나갈 예정이다. 금융위 측은 “4월 6일 불법공매도에 관한 과징금 및 형사처벌을 부과하는 내용의 자본시장법 개정안이 시행된다”며 “ 법령을 위반한 시장조성자도 과징금 및 형사처벌을 부과할 수 있다”고 강조했다. 한편 금융위는 국정 감사...

2021-02-03 17:33
[노트북을 열며] “공매도는 사기다”

심지어 한국거래소는 개인투자자들이 하면 처벌 받는 업틱룰이니 자전통정거래니 하는 것들도 회원사들인 증권사들이 하면 문제 삼지 않는다. 지난 3년간 공매도 수익은 1조7000억 원에 달하고 돈을 빌려 주식을 산 개인들은 7000억 원대의 손실을 봤다고 한다. 많은 투자자들은 공매도가 돈을 많이 벌어 배 아파 폐지 해 달라는 것이 아니다. 우리나라에 비하면...

2021-02-02 13:59
손병두 이사장 “공매도 시장감시 강화위해 인력·조직 개편”

일부 불법 공매도 정황이 밝혀진 시장조성자에 대해서도 업틱룰(공매도에 따른 직접적인 가격하락 방지를 위하여 직전가격 이하로 공매도 호가제출을 금지하는 제도) 예외를 없애고, 자격요건을 강화하는 등 규제를 만들겠다고 했다. 이러한 내용이 담긴 세부방안은 공매도 금지 종료 전에 시행할 예정이다. 손 이사장은 “주식시장 시장조성자의 공매도에 대해...

2021-01-26 14:05
한국거래소, 공매도 특별감리팀 신설…실시간 모니터링 착수

구체적으로 특별감리팀은 △무차입 공매도를 포함한 △불법 공매도 △업틱룰(공매도에 따른 가격 하락 방지를 위해 직전 가격 이하로 공매도 호가 제출을 금지하는 제도) 위반 등을 쫓는다. 한국거래소 관계자는 "시장의 관심이 높은 공매도가 앞으로 적법하고 투명하게 운영될 수 있도록 관리를 강화하기 위해 특별감리팀을 두기로 했다"고 설명했다....

2021-01-22 18:38
시장조성자 “면세 혜택 일몰·시장조성대상 졸업제도는 시장 위축 가져올 것”

시장조성자들이 제도를 남용하면서 실제 무차입공매도와 업틱룰(공매도에 따른 직접적인 가격하락 방지를 위하여 직전가격 이하로 공매도 호가제출을 금지하는 제도) 위반 의심사례가 일부 적발되기도 했다. 이 때문에 개인투자자들 사이에선 ‘시장조성자’에게 제공하는 각종 세금 혜택을 모두 없애야 한다는 강경한 의견도 나오지만 사실 시장조성자제도는 주요...

2021-01-04 13:29
[퀴즈한잔] "공매도 '이것' 면제 폐지"…매도 호가를 직전 체결가 이상 내도록 제한한 규정?

정답은 '업틱룰'이다. 공매도 시 거래 체결 전 이하 가격으로 주문을 내지 못 하게 해서 과도한 주가 하락을 막는 제도다. 예를 들어 한 종목의 직전 체결 가격이 7만 원일 때, 공매도 호가는 7만50원, 7만100원 등 7만 원 이상으로만 제시할 수 있다. 업틱룰은 주가 하락을 방어하는 제도이지만, 그동안 시장 조성자에게는 예외로 허용됐다. 시장 조성자란 가격 형성을...

2020-12-22 06:00
미니코스피 200 선물·옵션 시장조성자 공매도 금지

내년 상반기부터 시장조성자는 미니코스피200 선물·옵션을 공매도하지 못하고 업틱룰(주식을 공매도 할 때 매도호가를 직전 체결가 이상으로 제시하도록 제한하는 것) 면제 대상에서 제외된다. 내년 2월까지 불법공매도 적발 시스템이 구축되고 거래소 내에 불법공매도 모니터링 전담 조직이 신설된다. 내년 3월 공매도 거래 재개를 앞두고 내놓은 방안이다....

2020-12-20 12:29
금융당국 "총 162개 테마주 감시 강화...공매도 제도 방안 곧 발표"

아울러 거래소는 22개 전체 시장조성자의 2017년 1월부터 지난 6월까지 3년 6개월간 거래내역을 점검한 결과 무차입공매도와 업틱룰 위반 사례를 적발해 제재 조치를 위할 예정이라고 했다. 이는 지난 9일 불법 공매도에 대해 과징금과 형사처벌을 도입하는 자본시장법 개정안이 국회를 통과한 만큼 시장참가자들이 불법 공매도 문제에 대해 우려하지 않도록...

2020-12-18 14:26
거래소, 불법 공매도 논란에 특별감리 본격화..."연내 마무리 예정"

거래소는 시장조성자의 공매도 관련 내부통제 전반을 점검하고 특히 무차입공매도와 업틱룰 위반 등을 중심으로 점검할 예정이다. 이번 특별감리는 지난 19일 금융위원회가 발표한 '증권시장 불법·불건전행위 근절 종합대책' 후속조치의 일환이다. 최근 시장에선 증권사가 시장조성자 지위를 이용해 공매도를 남용하고 주가의 시세를 조종한다는 의혹이...

2020-10-28 14:19

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