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금감원 “빚투 관리 미흡하면 추가 규제”…증권사에 신용융자 관리 강화 주문

금융감독원이 증권사들의 신용거래융자 관리가 미흡할 경우 추가 규제에 나설 수 있다고 경고했다. 증시 변동성이 커진 상황에서 신용융자가 대규모 반대매매로 이어질 수 있다는 우려에서다. 증권사에 신용공여 한도와 종목별 비중 관리 등 자율관리 방안의 선제적 이행을 주문했다. 금감원은 27일 서울 여의도 금융투자협회에서 서재완 금융투자부문 부원장보 주재로 종합

2026-10-27 10:00
준법감시인·CEO 이어 감사까지…금감원, 증권사 ‘줄소환’ 이유는?[종합]

내부통제 핵심 책임자 잇달아 간담회“기본조차 안 지켜”…상품·영업·신용융자 전방위 점검 금융감독원이 증권사 내부통제 고삐를 바짝 죄고 있다. 지난달 준법감시인과 최고경영자(CEO)를 소집한 데 이어 이번에는 감사 책임자들을 불러 투자자 보호 강화를 주문했다. 금융권 해킹 사고부터 신용융자 쏠림, 허위·과장광고와 불건전 영업까지 현안이 겹치면서 증권사 전반

2026-10-07 14:55
금감원, 증권사 내부통제 질타…“기본조차 안 지키는 위법 반복”

금융감독원이 증권사 내부통제를 질타했다. 상품설명서에 허위·부실 정보를 기재하거나 개인 휴대폰으로 투자 권유를 해 기록을 남기지 않는 등 고질적인 위법행위가 반복되고 있다는 지적이다. 금감원은 7일 금융투자협회에서 주요 증권사 21개사를 대상으로 열린 ‘투자자 중심 내부감사기능 강화를 위한 증권사 감사 간담회’에서 이같이 밝혔다. 간담회에는 종합금융투자사

2026-10-07 10:00
금감원, 신설 사모운용사 CEO 소집 …“내부통제 직접 살펴야”

금융감독원이 신설 사모운용사 최고경영자(CEO)들을 소집해 내부통제 강화를 주문했다. 최근 책무구조도 시행으로 CEO의 책임이 강화된 만큼 내부통제를 직접 점검하고 정비해야 한다는 취지다. 금감원은 2일 금융투자협회와 함께 서울 여의도 금감원에서 신설 사모운용사 CEO 170여명을 대상으로 설명회를 열었다고 밝혔다. 서재완 금감원 금융투자 부원장보는

2026-10-02 12:44
이찬진 “증시 호황에 증권사만 이익⋯주주환원·투자자 보호 강화하라”

이찬진 금융감독원장이 최근 증시 호황 속에서 "증권사는 계속 이익을 누리는데 정작 존립 기반인 투자자의 상당수는 손실만 본다는 지적이 나온다"며 "투자자의 신뢰를 얻지 못하는 증권산업은 미래를 장담하지 못할 것"이라고 경고했다. 그러면서 증권가에 주주환원과 사회공헌을 늘리고 유동성 리스크 관리와 투자자 보호에 만전을 기할 것을 촉구했다. 이 원장은 2

2026-09-29 14:00
금감원 “증권사 보여주기식 투자자 보호 안 돼”…내부통제 ‘쓴소리’

준법감시인 간담회…과당매매·임의매매 지적 고위험 상품 출시 단계부터 준법감시 강화 주문 금융감독원이 증권사 준법감시인들에게 투자자 보호 중심의 내부통제 강화를 주문했다. 과도한 신용·미수거래 유도와 수수료·비용 전가, 일부 거점점포의 위법 영업 등 최근 검사에서 드러난 문제를 내부통제에 적극 반영하라는 취지다. 금감원은 21일 금융투자협회에서 주요

2026-09-21 10:10
“벨기에 펀드 재발 막자”…금감원, 해외 부동산펀드 심사 강화

현지실사 자체점검·핵심위험 공시 준수 당부“후순위 구조 손실위험 엄격히 살필 것” 금융감독원이 해외 부동산펀드 등 고위험 펀드에 대한 심사를 강화한다. 운용사들도 상품 설계·제조 단계부터 투자자 관점에서 손실 가능성을 면밀히 점검하도록 했다. 해외 부동산펀드에서 투자금 전액손실 등 투자자 피해가 현실화된 데 따른 조치다. 금감원은 9일 주요 부동산

2026-09-09 10:00
ETF 허위·과장광고 막는다…금투협 내 광고위원회 설치

광고 제작·심사·사후관리 전면 개선신규 ETF 동영상 광고도 협회 심사 대상 금융감독원과 금융투자협회가 상장지수펀드(ETF) 등 금융투자상품 허위·과장광고를 막기 위해 광고 업무 절차를 전면 개선한다. 금융투자협회 안에 광고위원회를 설치하고, 신규 상장 ETF와 고위험 금융투자상품 동영상 광고도 협회 심사 대상에 포함한다. 금감원과 금투협은 1일 금

2026-09-01 14:00
금감원, 운용사 의결권 설명회 첫 개최…“수탁자책임 내재화해야”

의결권 행사·공시 미흡 사례 공유KB·트러스톤 모범사례 발표 금융감독원이 자산운용사의 의결권 행사 관행 개선을 위해 실무 담당자 대상 설명회를 처음으로 개최하고 수탁자책임을 내재화해야 한다고 강조했다. 금감원은 25일 서울 여의도 본원에서 자산운용사 의결권 행사·공시 업무 담당자 약 300명을 대상으로 ‘2026년 자산운용사 의결권 행사·공시 설명

2026-08-25 10:00
“홍콩 ELS 재발 막자”…금감원, 파생결합상품 제도 개선

상품 설계부터 사후관리까지 증권사 자율책임 강화낙인 근접 알림 도입…자율점검 주기 분기 단위로 단축 금융당국이 홍콩 H지수 주가연계증권(ELS) 투자자 손실 사태 재발을 막기 위해 파생결합상품 제도 개선에 나선다. 상품 설계와 심사, 판매 후 관리 단계까지 증권사의 자율책임을 강화하는 방안이 핵심이다. 금융감독원은 5일 금융투자협회, 주요 증권사 임

2026-08-05 10:00
'36조' 빚투에 증권사 소집…금감원 "미수거래 유도 영업관행 자제"

신용융자 잔고가 36조원을 넘어서자 금융당국이 증권사에 신용융자와 미수거래 관련 리스크관리를 강화하고, 투자자가 충분히 인지하지 못한 상태에서 미수거래가 발생하거나 이를 유도하는 영업 관행을 자제하라고 당부했다. 금감원은 24일 금융투자협회와 함께 주요 증권사 최고리스크책임자(CRO) 간담회를 열어 최근 시장 변동성 확대에 따른 증권사의 리스크관리와

2026-06-24 10:00
금감원 "해외투자 과열 마케팅 엄정 대응"…증권사 내부감사 소집

금융감독원이 시장 변동성 확대에 편승한 증권사의 과도한 해외투자 마케팅에 경고장을 꺼냈다. 투자수익만 강조하며 고위험·쏠림 투자를 권유하는 영업 행태에 대해 엄정 대응하겠다는 방침이다. 금감원은 11일 주요 증권사 감사를 대상으로 ‘시장 변동성 대응 강화를 위한 내부감사 간담회’를 개최했다. 이 자리에는 서재완 금융투자부문 부원장보와 금융투자검사 1·

2026-06-11 11:00
금감원, 운용사 내부통제 고삐 죈다…ETF·AI·책무구조도 점검 당부

금융감독당국이 상장지수펀드(ETF) 시장 급성장과 인공지능(AI) 활용 확대, 책무구조도 도입을 앞두고 자산운용업계에 내부통제 강화를 주문했다. 반복적인 검사 지적 사례를 줄이고, ETF 운용·광고 과정에서 투자자 보호 장치를 촘촘히 갖추라는 취지다. 금융감독원은 금융투자협회와 공동으로 22일 ‘2026년도 자산운용사 준법감시인 워크숍’을 개최했다고

2026-05-22 13:30
퇴직연금 83.5%가 일시금 수령…고용부·금감원, 장수리스크 대응 논의

고용노동부와 금융감독원이 퇴직연금의 연금 기능 강화 방안을 논의한다. 초고령사회 진입으로 은퇴 이후 노후 자금이 부족해질 수 있는 장수리스크가 커진 데 따른 것이다. 장수리스크란 은퇴 이후 은퇴자가 예상보다 오래 생존해 노후 자금이 부족해질 수 있는 경제적 위험을 뜻한다. 고용노동부와 금감원은 14일 금융감독원 대강당에서 퇴직연금 사업자들을 대상으로

2026-05-14 09:30
“17% 분배율 보장?”…ETF 과장광고 개선안 3분기 나온다

금융당국이 상장지수펀드(ETF) 등 금융투자상품의 허위·과장 광고를 겨냥해 제도 손질에 나섰다. 금융감독원, 금융투자협회는 23일 금융투자회사 광고 제도 전반을 점검·개선하기 위한 태스크포스(TF)를 출범하고 첫 회의(Kick-off)를 개최했다고 밝혔다. TF에는 증권사 6곳, 자산운용사 5곳을 비롯해 한국금융소비자보호재단 등도 참여했다. 최근 자

2026-04-23 10:00
금감원, 종투사 소집해 발행어음·IMA 운용 점검…모험자본 확대 주문

금융감독원이 종합금융투자사업자(종투사) 고위 임원들을 한자리에 불러 발행어음과 종합투자계좌(IMA) 운용 전반을 들여다봤다. 발행어음과 IMA를 통한 자금조달이 빠르게 늘어난 가운데 리스크 관리와 투자자 보호는 더 촘촘히 챙기고, 혁신·벤처기업에 대한 모험자본 공급은 더 늘리라고 주문했다. 금감원은 21일 오후 서울 여의도 본원에서 7개 종투사 운용·

2026-04-21 15:00
금감원, 종투사 CFO·CRO 소집…시장 변동성 대응 리스크 점검

유가·환율 급등 속 증권사 리스크 관리 체계 점검ELS 마진콜 유동성 관리·고위험상품 내부통제 강화 주문 금융감독원이 종합금융투자사업자(종투사) 최고재무책임자(CFO)와 최고리스크책임자(CRO)를 소집해 시장 변동성 확대에 따른 리스크 관리 현황을 점검했다. 금융감독원은 17일 금융투자협회 대회의실에서 10개 종투사 CFO와 CRO를 대상으로 간담회를

2026-03-17 15:00
사모펀드 자율규제 시동…금감원·PE 업계 첫 내부통제 워크숍

금융당국이 사모펀드(PEF) 업계와 함께 처음으로 내부통제 기준 마련에 나섰다. MBK파트너스의 홈플러스 '사기적 부정거래' 사태로 사모펀드운용사(PE)의 책임성과 내부통제 문제가 부각된 가운데 자율규제 체계를 정비해 신뢰 회복에 나서겠다는 취지다. 금융감독원은 9일 서울 여의도 금감원 대강당에서 기관전용 사모펀드 운용사를 대상으로 ‘내부통제 워크숍’

2026-03-09 10:00
“종투사 3년간 20조 모험자본 공급”…금감원, 증권사 총집결 간담회 개최

금융감독원과 중소벤처기업부가 증권업계를 향해 혁신·벤처기업에 대한 모험자본 공급을 대폭 확대하라고 주문했다. 발행어음과 종합투자계좌(IMA) 등으로 조달한 자금이 단순 운용에 머물지 말고 미래 성장기업으로 흘러가야 한다는 메시지다. 종합금융투자사업자(종투사)들은 향후 3년간 20조 원 이상을 모험자본으로 공급하겠다는 계획을 내놨다. 금감원은 11일 서

2026-02-11 14:00
금감원, 증권사 ‘투자자 보호’ 내부통제 조인다…단기실적 영업행태 겨냥

금융감독원이 증권사 내부통제를 사전예방적 투자자 보호로 다시 조인다. 최근 검사에서 일부 회사가 투자자 이익보다 단기 실적을 우선하는 영업 행태를 이어간다고 보고, 올해는 ‘상품 설계-판매-운용’ 전 단계에서 내부통제가 실제로 작동하는지 집중적으로 점검할 계획이다. 금감원은 11일 서울 영등포구 여의도 금융투자협회에서 증권·선물사 63곳의 감사·준법감

2026-02-11 10:00

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브라보 마이 라이프

[현장에서] 퇴직연금도 100세 시대, 평생 소득 되려면?

고용노동부·금융감독원, 퇴직연금 사업자 대상 세미나 개최 IRP 중도해지·일시금 수령 구조 개선 필요성 제기 초고령사회 진입으로 은퇴 이후의 삶이 길어지면서 퇴직연금의 역할도 ‘적립’에서 ‘인출’로 확장돼야 한다는 지적이 나왔다. 그동안 퇴직연금 정책이 가입률 확대와 수익률 제고에 초점을 맞췄다면, 이제는 쌓아둔 연금을 얼마나 오래 안정적으로

2026-05-14 15:28