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검색결과 총42건

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iM증권, '금융소비자보호의 날' 임직원 아이디어 공모

iM증권은 5월 둘째 주 수요일을 맞아 ‘금융소비자보호의 날’을 운영한다고 14일 밝혔다. 금융소비자보호의 날은 iM증권 임직원이 소비자 보호에 대한 중요성을 인식하고 실천하는 기업 문화를 조성하기 위해 올해 3월부터 매월 둘째 주 수요일마다 운영하는 내부통제 실천 활동이다. 이날은 임직원의 책임감과 실천 의지를 담은 ‘금융소비자보호 실천 서약’을

2025-05-14 09:57
이복현 원장, ‘회사채 캡티브 영업’에 검사역량 집중… 대형 증권사 타깃

미래ㆍ삼성 다음주 현장 검사채권 발행실적 큰 KBㆍNH증권 등으로 확대이복현 원장, '캡티브 영업 관행' 정상화 의지 이복현 금융감독원장이 증권사 채권 시장 불법 영업 관행 뿌리 뽑기에 나선다. 증권사들이 회사채 발행 주관 실적을 따내기 위해 기업의 발행 물량에 직간접적으로 투자를 약속하는 '캡티브 영업'이 대상이다. 16일 금융당국에 따르면 금융감

2025-04-16 16:37
지난해 신탁재산 5% 늘어도 신탁보수 11% 줄었다…부동산신탁사 보수 악화

지난해 퇴직연금 확대로 전체 신탁고는 증가했지만, 오히려 금융사들이 벌어들인 신탁보수는 감소한 것으로 나타났다. 2022년 레고랜드 사태, 주가연계증권(ELS) 사태의 영향에서 아직까지 벗어나지 못하고 있다. 27일 금융감독원이 발표한 '2024년 신탁업 영업실적(잠정)' 자료에 따르면 작년 말 신탁회사 60곳의 총 수탁고는 1378조1000억 원으로

2025-03-27 08:55
금융위, '불법 자전거래' 증권사 9곳에 290억 과태료 철퇴

교보증권 사모펀드 업무 한 달 정지"신용경색 상황 등 고려해 제재 결정" 금융당국이 채권형 상품을 불법으로 돌려막기(자전거래)한 증권사 9곳에 290억 원 규모에 달하는 과태료를 부과했다. 금융위원회는 19일 3차 정례회의에서 채권형 랩어카운트(랩)‧특정금전신탁(신탁) 운용 관련 자본시장법을 위반한 증권사 9곳에 대해 이같은 제재를 확정했다고 밝혔다

2025-02-19 16:48
이석기 교보증권 대표, 역대급 실적에도 연임 불투명...26일 결론난다

내년 3월 임기가 종료되는 이석기 교보증권 대표이사의 연임 여부가 안갯속이다. 올해 교보증권은 역대급 실적을 기록했음에도 불구하고, 이 대표의 중징계 가능성으로 연임을 장담할 수 없는 상황이다. 26일 중징계 여부가 갈릴 전망이다. 23일 금융투자업계에 따르면, 이 대표는 2021년 3월 취임 후 2연속 대표이사직을 맡고 있다. 내년 3월에 세 번째

2024-12-23 13:26
검찰, ‘채권 돌려막기 의혹’ 관련 증권사 8곳 압수수색

검찰이 레고랜드 사태 당시 불거진 ‘채권 돌려막기’ 의혹과 관련해 증권사 8곳에 대한 강제수사에 나섰다. 서울남부지검 금융·증권범죄합동수사부(공준혁 부장검사)는 16일 채권 돌려막기 의혹을 받는 9개 증권사와 거래한 증권사 8곳을 압수수색 중이라고 밝혔다. 압수수색 대상은 현대차증권, BNK투자증권, 유안타증권, 한양증권, 유진투자증권, 부국증권, i

2024-12-16 16:03
DB금융투자, 상반기 영업이익 498억…전년比 83.5%↑

DB금융투자의 올해 상반기 실적이 개선된 것으로 나타났다. DB금융투자는 올해 상반기 연결 기준 영업이익이 498억 원, 당기순이익은 388억 원으로 전년 동기 대비 각각 83.5%, 86.8% 증가했다고 14일 밝혔다. DB금융투자는 시장 변동성의 확대에도 불구, 중점 전략인 PIB(PB+IB) 연계 영업 강화를 토대로 기업금융, 트레이딩의

2024-08-14 14:56
금감원, ‘채권 돌려막기’ 하나·KB증권에 중징계 처분…CEO도 제재 포함

금융감독원이 채권형 랩어카운트 및 특정금전신탁을 운용하면서 ‘채권 돌려막기’ 등 불법 자전거래로 고객 손익을 다른 고객에 전가한 증권사에 중징계 처분을 결정했다. 28일 금융투자업계에 따르면 금감원은 전날 오후에 열린 제재심의위원회에서 하나증권과 KB증권에 일부 영업정지 제재 방침을 정했다. 운용 담당 임직원들에게는 중징계가 내려졌다. 또한, 이홍구

2024-06-28 11:17
금감원, ‘랩·신탁 자전거래’ 본격 제재 착수…내일 KB·하나증권부터 결론

금융감독원이 21일 랩·신탁 검사 결과에 대한 본격적인 제재에 나선다. 20일 금융투자업계에 따르면 금감원은 21일 오후 KB증권과 하나증권의 채권형 랩어카운트와 특정금전신탁 검사 결과 관련 제재심의위원회를 열 예정이다. 제재심에서는 기관과 임직원에 대한 제재 안건이 상정될 것으로 알려졌다. 통상 제재심은 안건이 많은 경우 오전 중으로 열리고, 그렇

2024-05-20 16:00
신뢰 잃은 증권사 랩어카운트…2년 새 40% 증발

고객에게 손실 전가…위법행위에 신뢰 '뚝'"채권형 랩 수익률 떨어지니 기관도 무관심" 증권사 랩어카운트 잔고가 2년 새 40% 넘게 줄어든 것으로 나타났다. 재작년 단기자금 시장 경색 사태에 이어 증권사 간 자전거래 등 불법 혐의가 적발되면서 대규모 자금이 이탈이 가속화되는 모습이다. 7일 금융투자협회에 따르면 2월 말 기준 국내 증권사들의 일임형

2024-05-07 15:35
금감원 “랩·신탁, 손익전가 등 문제점 다수 확인…손해배상 절차 등 거쳐 환매시킬 것”

A 증권사는 지난해 7월 이후 다른 증권사와 총 6000여 회 연계·교체거래를 통해 특정 고객 계좌의 기업어음(CP)을 고가 매도해 5000억 원 규모의 손실을 고객 간 전가했다. B 증권사는 다른 증권사에 가입한 특정금전신탁을 통해 지난해 11~12월 중 고객 랩·신탁의 CP 등을 고가매수해주는 방식으로 총 1100억 원 규모의 이익을 제공했다.

2023-12-17 12:00
8개월만 최고 CP금리 ‘더 오른다’…신탁·랩 수급 붕괴에 연말효과

10월 중 단 하루를 제외하고 상승, 18bp 올라 4.22% 기록 중국고채 3년물과 금리차도 79.8bp, 이미 작년과 올 평균치 웃돌아 기업의 단기자금 조달 창구 중 하나인 기업어음(CP) 91일물 금리가 이달들어 지속적으로 오르며 8개월만에 최고치를 경신했다. 문제는 이같은 오름세가 당분간 계속될 것이라는 점이다. 24일 채권시장과 금융투자협회에 따

2023-10-24 10:33
NH투자증권, ‘채권 돌려막기’ 180억원 규모 선제적 손해배상 추진

NH투자증권이 ‘채권 돌려막기’로 피해를 본 고객에게 배상금을 지급하기로 했다. 25일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권은 최근 일임형 자산관리 상품인 채권형 랩어카운트·특정금전신탁(신탁)에 대한 ‘만기 미스매칭’ 전략으로 손실을 본 고객들을 대상으로 선제적 손해 배상 절차를 추진하고 있다. 일부 증권사는 단기 투자 상품인 랩·신탁 계좌에 유치한 자

2023-09-25 11:28
금감원, 증권·선물사에 “성과보수, 랩·신탁영업, 사익추구 관련 내부통제 강화” 당부

금융감독원은 19일 증권·선물회사에 부동산 프로젝트파이낸싱(PF) 성과보수체계, 랩·신탁 영업 관행, 사익추구 행위 등에 대한 내부통제 강화를 당부했다. 이날 금감원은 서울 여의도 금감원 본원에서 증권·선물회사 내부통제 강화 워크숍을 개최했다. 60개 증권사와 3개 선물사의 내부감사·준법감시 업무 담당자 200여 명이 참석한 이번 워크숍은 코로나19

2023-09-19 09:30
한수일 NH아문디 CIO “채권, 내년이 더 좋다…본격적인 평가이익 실현 시작”

개인 채권 순매수액 25조 돌파…“개인 채권 투자자, 장기 보유 추세로 변화”“장기채 투자 급증 주목…금리 차익보다 퇴직연금 등 안전자산 선호 강화”“美 연준, 내년 1분기 금리 인하 예상…한미 금리차 등 민감한 시기” “올해 개인들의 채권 투자는 작년과는 다른 흐름입니다. 금리가 올라도 꾸준히 사는 이런 식의 투자는 그동안 안 보였던 투자거든요. 단타

2023-09-17 12:00
금감원, 16일 미래에셋·NH증권 현장검사…'채권 돌려막기' 점검

금융감독원이 16일부터 미래에셋증권과 NH증권을 대상으로 '채권 돌려막기' 검사에 착수한다. 14일 금융권에 따르면 증권사 간 관행인 채권 돌려막기를 전방위적으로 조사 중인 금감원은 7월 말∼8월 초 검사 휴지기를 마치고 미래에셋과 NH투자증권 현장 검사에 돌입, 일임형 자산관리 상품인 채권형 랩어카운트·특정금전신탁(신탁) 운용 실태를 점검한다. 금감

2023-08-14 20:40
“증권사 랩·신탁 검사 진행 중” 금감원, 8월 NH·미래에셋 현장검사 예정

증권사의 랩(Wrap)·신탁 시장 불건전 영업관행 등 중점검사를 예고한 금융감독원이 다음 달 NH투자증권과 미래에셋증권을 상대로 현장검사를 실시한다. 25일 금융감독원과 금융투자업계 등에 따르면 금감원은 내달 중으로 NH투자증권과 미래에셋증권에 대한 현장 검사를 진행한다. 이는 금감원이 올해 검사계획 중 하나로 선정한 증권회사 랩·신탁 시장의 불건전

2023-07-25 15:24
금감원 “증권사 리서치 보고서 신뢰도 높이고 자산 관리 불건전·불법 관행 근절해야”

금감원이 리서치 보고서의 관행상 문제점 개선과 더불어 고객자산 관리 관련 불건전하고 불법적인 관행을 근절해야 한다고 증권업계에 당부했다. 금융감독원은 5일 27개 국내외 증권사 최고경영자(CEO) 등과 증권사 영업 관행 개선을 위한 간담회를 개최했다. 이날 간담회에는 함용일 금융감독원 자본시장·회계부원장과 서유석 금융투자협회장을 비롯해 27개 국내외

2023-07-05 15:00
금감원, 증권사 채권형 랩·신탁 집중 점검…“내부통제 제고”

일부 증권사 거래량 적은 장기CP 등 편입·운용해 투자 손실 보전금감원 “리스크 관리 소홀…증권사 추가 선정해 점검” 금융감독원이 증권사들의 고객에 대한 투자 손실 보전 의혹에 대해 집중 점검에 나섰다. 3일 금감원은 증권사의 채권형 랩·특정금전신탁(신탁) 업무실태를 점검 중이라고 밝혔다. 지난해 말 자금시장 경색으로 채권형 랩·신탁에서 대규모 환매

2023-07-03 13:44
[단독] ‘제2 김익래 포착’ 검찰-금감원, CFD 주가 조작 검사 ‘속도’

김익래 전 회장, 주가 폭락 전 대량매도로 미공개 정도 이용 혐의 의혹 김 전 회장과 유사한 대량 매도 혐의자 파악…“검찰에 자료 넘겨”이달 30일 ‘CFD 주가 조작’, ‘랩·신탁’ 검사 중간 브리핑 금융감독원이 차액결제거래(CFD)를 활용한 주가조작 사건을 조사하는 과정에서 ‘제2 김익래’로 의심되는 인물의 주식매도 정황을 포착한 것으로 알려졌다.

2023-05-25 16:20

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