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‘SG발 주가조작’ 라덕연 공범 3명 구속

2019년 1월부터 올해 4월까지 불법 투자자문업체를 차리고 고객 명의 차액결제거래(CFD) 계좌를 통해 대리 투자 후 수익을 정산해 주는 방법으로 1944억원의 부당이득을 취한 혐의도 받고 있다. 검찰은 식당과 갤러리 등 여러 법인 매출로 가장하거나 차명계좌로 지급받아 ‘돈세탁’을 한 뒤 은닉한 것으로 보고 있다. 장씨는 라씨 일당의 투자금·정산금 등 자금...

2023-06-01 21:55
‘CFD 하한가’에 몸 사리는 증권사들, 줄줄이 거래 중단…8월 중 보완 방안 시행

소시에테제네랄(SG)증권발 대규모 하한가 사건의 여파로 증권사들이 장외 파생상품 중 하나인 차액결제거래(CFD)를 잇따라 중단하고 있다. 금융투자업계에서는 이번 사태를 계기로 금융당국의 규제와 불공정거래 의혹 조사가 강화되면서 CFD 거래의 시장 점유율이 축소될 것으로 관측한다. 1일 금융투자업계에 따르면 키움증권, NH투자증권, 신한투자증권...

2023-06-01 14:54
‘공모공동정범’, ‘공동정범’ 가담자 범위는 ‘인지여부’ [CFD 주가 조작 쟁점③]

한편, 금융감독원은 지난 25일 차액결제거래(CFD) 활용 주가조작 사건을 조사하는 과정에서 김익래 전 다우키움그룹 회장과 유사한 대량 매도 혐의자를 파악해 검찰에 통보한 것으로 알려졌다. 금감원 측은 “대량매도 행위에 대해 미공개 정보 이용혐의 등 추가조사가 필요하다고 판단해 검찰에 수사참고자료로 제공했다”고 밝혔다. 또한, 교보증권 CFD 담당 임원의 위법...

2023-05-31 07:00
[종합]이복현, 거취 건 ‘총력전’…금감원 조사 부서 9년만 최대규모 확대

현재 운영중인 CFD조사 전담팀이 대표적인 예다. 시장정보분석팀은 AI 기반 ‘맞춤형’ 정보탐지‧분석을 통해 불공정거래 개연성을 정밀 포착하는 역할을 맡았다. 금감원은 수집한 온‧오프라인 정보를 체계적으로 통합‧분석‧평가할 ‘증권불공정거래 통합정보시스템’ 구축을 추진한다. 정보수집전담반은 주식 관련 인터넷 방송 등 온라인 채널과 투자설명회...

2023-05-30 15:52
금융당국, 내일 CFD 취급 증권사 13개 대상 규제 보완 설명회 가져

최근 발표한 ‘CFD 규제 보완방안’ 관련해 열려…본부장급 참석 CFD, 신용공여 한도 포함·시스템 정비 등 증권사 과제 논의할 듯 금융당국이 증권사를 대상으로 차액결제거래(CFD) 규제 보완 설명회를 실시한다. 30일 금융당국 및 금융투자업계에 따르면 금융위원회, 금융감독원 등은 오는 31일 CFD를 취급하는 증권사 13개사를 대상으로 CFD 규제 보완 설명회를...

2023-05-30 15:37
[금감원 조직개편①] 조사 1‧2‧3국 체제로 “가용인력 극대화”…정보수집 전담반 신설

현재 운영중인 CFD조사 전담팀이 대표적인 예다. 불공정거래 혐의를 사전에 포착하기 위해 정보분석 기능도 강화한다. 시장정보분석팀은 AI 기반 ‘맞춤형’ 정보탐지‧분석을 통해 불공정거래 개연성을 정밀 포착하는 역할을 맡았다. 이를 위해 금감원은 수집한 온‧오프라인 정보를 체계적으로 통합‧분석‧평가할 ‘증권불공정거래 통합정보시스템’ 구축을 추진할...

2023-05-30 15:00
‘어떻게’가 빠진 거래소 이상거래 감시 시스템 고도화 [CFD 주가 조작 쟁점②]

금융당국은 이번 사태의 차액결제거래(CFD) 제도를 대폭 손질했다. 투자참고지표로 전체 CFD 잔고 및 개별 종목별 CFD 잔고 등도 공시한다. 거래소 거래정보저장소(TR) 보고항목에 실제투자자의 계좌정보도 추가하기로 했다. 그러나 CFD 제도 개선이 근본적인 해결책은 아니라는 지적이 나온다. CFD 등 총수익스와프(TRS)에 기반한 상품들을 악용한 사례가 나오지 않도록 시스템...

2023-05-30 06:29
김소영 금융위 부위원장 “3개월간 신규 CFD 취급 제한…시스템 보완해야 재개 가능”

이달 26일 금융위·금감원·거래소·금투협회 회의 주재…CFD 보완 방안 마련“불공정거래로 자본시장 신뢰 훼손…정부·관계기관 큰 책임감 느껴” “CFD 규제차익 해소 등 보완 조치…증권사 영업관행도 개선할 것” 김소영 금융위원회 부위원장이 향후 3개월간 차액결제거래(CFD) 신규 취급을 제한하고, 보완 시스템을 준비한 증권사만 CFD 거래를 재개할 수 있는 조치를...

2023-05-29 12:00
‘주가조작 악용된’ CFD, 신용공여 한도에 포함한다…공매도 규제도 적용

금융위, 관계기관 합동 CFD 규제보완방안 발표…규제 차익 제거 초점 신용융자처럼 자기자본 규모 이내서 관리해야…증권사 필요 시 증자해야 ‘장외파생 전문투자자 요건’ 신설…모든 전문투자자 심사 시 대면 확인 의무 금융당국이 주작조작에 악용된 차액결제거래(CFD) 제도를 대폭 손질했다. 사각지대에 있던 부분을 규제화하면서 제도를 정비했다. 금융당국은...

2023-05-29 12:00
시세 관여율 정도 ‘주목’…“5% 절대 기준 아냐”[CFD 주가 조작 쟁점①]

주가조작 사건 핵심 라덕연 등 가담자 일부 이달 26일 구속기소 시세조종행위 간주 호가관여율 5% 수준…과거 판례에서 언급 “5%는 참고자료일 뿐 절대 숫자 아냐…이번 사건 관여율 높을 수도” 차액결제거래(CFD)를 악용한 주가 조작 사건의 핵심 인물인 라덕연 씨가 이달 26일 구속기소됐다. 지난 11일 구속 수감된 지 15일 만이다. 주가 조작 사건 조사에 나선...

2023-05-29 11:35
교보증권 전 임원, CFD 마케팅 대금 배임 의혹 발견…관련 임원 이달 초 퇴사

국내 최초로 차액결제거래(CFD)를 도입했으며 CFD 잔액 규모가 가장 큰 교보증권 임원의 마케팅 대금 배임 의혹이 불거졌다. 교보증권 측 CFD 관련 임원은 이달 초 퇴사한 것으로 알려졌다. 26일 금융투자업계에 따르면 전날 금융감독원이 발표한 ‘증권사 CFD 관련 검사 진행 상황(잠정)’에서 업무상 배임 정황이 발견됐다는 A 증권사는 교보증권인 것으로...

2023-05-26 17:27
[단독] ‘제2 김익래 포착’ 검찰-금감원, CFD 주가 조작 검사 ‘속도’

김익래 전 회장, 주가 폭락 전 대량매도로 미공개 정도 이용 혐의 의혹 김 전 회장과 유사한 대량 매도 혐의자 파악…“검찰에 자료 넘겨”이달 30일 ‘CFD 주가 조작’, ‘랩·신탁’ 검사 중간 브리핑 금융감독원이 차액결제거래(CFD)를 활용한 주가조작 사건을 조사하는 과정에서 ‘제2 김익래’로 의심되는 인물의 주식매도 정황을 포착한 것으로 알려졌다. 해당...

2023-05-25 16:20
금감원, 이달 30일 ‘CFD 주가 조작’, ‘랩·신탁’ 검사 중간 브리핑

지난해 은행권 이상 외화송금 이어 검사 중간 브리핑 나서주가조작 관련 키움 이어 교보·하나증권 CFD 현장 검사랩·신탁 시장 불건전영업 관련 하나·KB증권 현장검사 착수같은날 ‘자본시장 조사 역량 강화’ 조직개편안도 발표 예정 금융감독원이 ‘SG발 주가급락 사태’와 관련해 증권사 CFD(차액결제거래) 검사에 착수한 가운데, 주가 조작 사건과 관련해 중간...

2023-05-25 15:44
금감원 “증권사 CFD 검사서 임원 위법행위 포착…검사기간 6월 연장”

금융감독원은 SG發 주가급락 사태와 관련해 지난 3일 키움증권에 대한 검사에 착수한 후 여타 CFD 취급 증권사에 대해서도 검사를 확대해 실시중이라고 25일 밝혔다. 금감원은 “당초 5월중 검사를 마무리할 계획이었으나, 위법혐의 등에 대한 충실한 검사를 위해 검사기간을 연장해 6월중 마무리할 예정”이라고 전했다. 증권사에 대한 CFD 현장검사 결과 현재까지...

2023-05-25 12:10
“골든타임” 의식했나…검찰 ‘SG발 주가조작’ 키움·KB證 한 달 만 압수수색

검찰이 SG 사건의 중심인 차액결제거래(CFD)와 관련해 이날 키움증권과 KB증권 압수수색에 나서자 증권업계 파장은 확산하고 있다. 전날 금융당국이 불공정거래를 주도한 '시장 교란 세력'과의 전쟁을 선포하면서 추가 압수수색이 이뤄질 가능성도 나오고 있다. 24일 법조계에 따르면 서울남부지검 금융증권범죄합동수사단(단장 단성한 부장검사)은 이날 오전 서울...

2023-05-24 15:05
거래소, 20명 규모 CFD 사태 TF팀 가동…CFD 계좌 4500개 전수조사

거래소는 차액결제거래(CFD) 계좌 4500개를 대상으로 전수조사할 방침이다. 이 가운데 발견된 이상 거래와 계좌는 새로운 기법으로 정밀 분석해 매매시간, 종목, 매매패턴의 유사성을 살펴볼 계획인 것으로 알려졌다. 앞서 거래소는 SG증권발 폭락 사태에 연루된 9개 종목에 대한 1차 조사 결과를 검찰에 넘긴 바 있다. 거래소는 이번 폭락 사태의 핵심 세력 외에 추가...

2023-05-24 15:00
다올투자증권 2대 주주 ‘슈퍼개미’ 주식 더 샀다

차액결제거래(CFD) 주가 폭락 사태 이후 다올투자증권 주식을 대량 매수해 2대 주주에 오른 ‘슈퍼개미’가 지분 2.84%를 추가 매입했다. 24일 금융감독원 전자공시시스템에 따르면 전날 다올투자증권은 사업자 김기수(65) 씨가 최순자(65) 씨, 법인 순수에셋 등 특별관계자와 함께 다올투자증권 주식 176만5680주(2.8%)를 추가 보유했다고 공시했다. 김 씨는...

2023-05-24 11:05
[특징주] 키움증권, 검찰 ‘SG발 주가조작’ 압수수색에 1% 넘게 장중 약세

이날 서울남부지검은 서울 영등포구 키움증권 본사에 수사관 등을 보내 최근 차액결제거래(CFD) 관련 자료 등을 압수수색에 나섰다. 다만 이날 압수수색은 김익래 전 다우키움그룹 회장과 관련한 수사는 아닌 것으로 전해졌다. 김 회장은 주가폭락 직전 다우데이타 지분을 매도해 현금 전환하면서 주가조작 폭락의 책임 의혹에 휩싸인 바 있다.

2023-05-24 10:18
[사설] “불공정거래 척결”, 실천이 중요하다

때론 차액결제거래(CFD) 같은 위험도 큰 신종 기법에 과도하게 기대기도 한다. 당국의 감시 시스템이 제대로 작동하면 사전 감지나 대응이 그리 어렵지 않을 수도 있다는 뜻이다. 현실은 딴판이다. 감시 시스템이 적기에 작동해 피해 규모를 확실히 줄인 사례가 있는지 의문이다. 규제 당국의 먹통 시스템이 피해자를 양산하고 시장 불신을 키우는 셈이다. 또 정작...

2023-05-24 05:00
[종합] 검찰·금융당국, 시장교란 세력 ‘전쟁’ 선포…“거취 걸었다”

차액결제거래(CFD)발 주가조작 사건이 신종수법으로 거론되고 있는 만큼 불공정거래 근절과 시스템 개선에 나선다는 것이다. 올 한해 유관기관과 비상대응체계를 가동해 불공정거래에 대한 엄정한 법 집행에서 나아가 척결에 집중적으로 강화할 방침이다. 23일 서울 영등포구 한국거래소에서 개최된 ‘불공정거래 근절을 위한 유관기관 합동토론회’에는 김주현...

2023-05-23 11:17

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