금융위, 일임매매 계약 위반 신한투자 징계조치

입력 2010-10-20 11:16

  • 가장작게

  • 작게

  • 기본

  • 크게

  • 가장크게

과태료 500만원ㆍ직원 20명 징계

금융위원회가 일임매매 계약을 위반을 이유로 신한금융투자에게 과태료 500만원과 직원 20여명 징계 등의 제재조치를 내렸다.

20일 금융당국에 따르면 금융위원회는 전일 정례회의를 열고 지난해 10월 금융감독원이 신한금융투자를 대상으로 실시한 종합검사 결과에 대해 이같은 징계조치를 내린 것으로 알려졌다.

금융위는 일임매매 계약을 위반한 신한금융투자 영업부 차장급 4명에 대해 감봉 3개월의 징계를 내렸다.

또한 사업설명서상의 청약과 배정기준을 준수하지 않은 것에 대해 임직원 15여명에게 견책 및 주의 조치으며 신한금융투자에 대해서는 과태료 500만원을 부과했다.

앞서 금융감독원은 신한금융투자가 지난 2007년 IR주관업무 당시 상장기업에 대한 청약자격을 사업설명서에 명시하긴 했으나 청약자격이 미달하는 신청자에게도 자격을 부여한 혐의를 적발했다.

아울러 자본시장법상 유가증권의 종류, 종목, 매매방법은 고객 결정이 있어야 한다는 일임매매거래 제한 규정을 위반한 행위도 밝혀냈다.

  • 좋아요0
  • 화나요0
  • 슬퍼요0
  • 추가취재 원해요0

주요 뉴스

  • '검은 금요일' 코스피 6%대 급락에 5050선 턱걸이 마감…코스닥도 5%대↓
  • 오로지 목적은 치이카와…‘토벌대’의 일본행 [해시태그]
  • 李대통령, 법무장관에 이용철·국세청장에 안덕수 지명…정무수석에 최인호
  • '장원영 샤워법', 어디까지 해봤니? [솔드아웃]
  • 수도권 전셋값 88주째 상승⋯경기도 전세 '10억' 시대
  • 명품백 메고 다이소 간다…일상이 된 초저가 소비 [5000원, 기준이 되다]
  • 뉴욕증시, 데이터센터 규제 우려에 AI주 투매…반도체지수 장중 12%↓
  • 공정거래 첫 사건 송치했지만…중수청, 기업수사 체계 안착 ‘먼 길’
  • 오늘의 상승종목

  • 11.06 장종료

실시간 암호화폐 시세

  • 종목
  • 현재가(원)
  • 변동률
    • 비트코인
    • 103,509,000
    • -0.08%
    • 이더리움
    • 3,052,000
    • -0.07%
    • 비트코인 캐시
    • 340,300
    • -5.66%
    • 리플
    • 1,587
    • -1.43%
    • 솔라나
    • 122,000
    • -0.81%
    • 에이다
    • 248
    • -1.98%
    • 트론
    • 437
    • +0.46%
    • 스텔라루멘
    • 207
    • -1.9%
    • 비트코인에스브이
    • 22,600
    • -2.38%
    • 체인링크
    • 14,740
    • -0.94%
    • 샌드박스
    • 58.09
    • -1.79%
* 24시간 변동률 기준

Web3 레이더

  • 주목 펀딩
    • 1 Kalshi $1B
    • 2 Morpho $175M
    • 3 Lighter $68M
    • 4 Arc $222M
  • 인기 프로젝트
    • 1 LayerAI Infra 인기지수 302
    • 2 Elysium 인기지수 292
    • 3 Robinhood CeFi 인기지수 253
    • 4 TransCrypts Tools 인기지수 249
  • 토큰 언락 임박
    • HumidiFi 유통량 113% D-31
    • Allora 유통량 89% D-3
    • DAOBase 유통량 43% D-10
    • FLock 유통량 41% D-22
Source from