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금융사고ㆍ당국 제재 등이 관건…증권사 ‘긴장 모드’ [초대형IB 대전 上] ③

자기자본ㆍ내부통제 등 주요 심사 요건‘5년 회계오류’ 한투, IMA 심사서 불리신한ㆍ하나ㆍ키움도 사고 이력에 초조 올해 하반기 신규 종합투자사업자(종투사) 선정이 예고된 가운데, 금융당국의 제재 심사와 수사당국의 조사를 받았거나 받고 있는 증권사들이 긴장하고 있다. 종투사 지정에서 내부통제가 핵심 심사 항목으로 꼽히는 만큼, 이 같은 사고 이력이 선정

2025-04-21 05:00
'관세 무풍' 증권사, 1분기 선방…미래에셋 성장 뚜렷

주요 5개사 순이익 합산 1.2조미래에셋證, 전년비 37% 증가시장 변동성 확대 주식 거래 줄어4개사 실적은 일제히 감소 예상관세 영향 적어 年실적 '청신호' 도널드 트럼프 미국 대통령의 관세전쟁으로 시장 변동성이 커진 가운데 상대적으로 관세 영향에서 자유로운 증권업계는 실적 성장을 이어갈 것으로 보인다. 관세 부과 불확실성이 커지면서 위험자산에 대한 투

2025-04-15 06:00
금감원, NH투자증권 신용공여 위반 혐의에 과징금 부과

금융감독원이 18일 NH투자증권의 해외 계열사 신용공여를 위반이라고 판단, 과징금을 부과했다. 금감원은 이날 오후 제 15차 제재심의위원회를 열고 NH투자증권의 종합검사 결과 조치 안건을 심의해 과징금 등 제재를 의결했다. 금감원은 지난해 말부터 NH투자증권에 대한 종합검사를 진행했으며 종합검사 결과 이날 총 9건의 안건이 올라갔다. 이들 안건 중 가

2019-07-18 19:05
증권사 사모펀드 겸업 이르면 8월부터 가능

증권사의 사모펀드 겸업이 이르면 8월부터 가능할 전망이다. 금융위원회는 이해상충 방지를 위한 세부 기준을 마련한 후 6월부터 사모펀드 겸업 신청을 받을 예정이라고 밝혔다. 11일 금융위는 ‘자산운용사 인가정책 개선방안’을 발표하고 증권사의 사모펀드운용업 겸업시 이해상충 방지를 위한 주요 추진방안을 제시했다. 지난해 11월 금융투자업 경쟁력 강화 방안을 통

2016-05-11 15:37
[이슈따라잡기] 증권주, 자통법 법안소위 통과에 '방긋'

‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)’ 개정안이 국회 정무위원회 법안소위를 통과하면서 증권업종이 상승세로 마감했다. 10일 한국거래소에 따르면 증권업종은 전일 대비 42.94포인트(2.39%) 오른 1797.48로 장을 마쳤다. 금융종합투자사업자(IB)로 나설 수 있는 대형 증권사 5곳도 모두 빨간불이 들어왔다. 이 가운데 현대증권(

2013-04-10 16:59