한국투자증권 외 3社, ‘컴플라이언스 대상’ 내부통제 우수상

키움증권 증권분쟁예방 우수부문 수상

한국투자증권과 케이프투자증권, 메쿼리증권이 ‘2016 컴플라이언스 대상’ 내부통제부문 우수상을 수상했다. 증권분쟁예방 우수부문은 키움증권이 수상했다.

한국거래소 시장감시위원회는 2일 ‘2016 컴플라이언스 대상’ 시상식을 개최하고 이같이 시상했다.

한국투자증권은 고객 등 외부인도 내부고발 홈페이지를 이용할 수 있도록 하고, 위법ㆍ위규 행위를 인지하고도 신고하지 않은 경우 불이익을 부과해 높은 평가를 받았다. 또 전 지점에 대해 내부통제 활동을 평가하고, 우수 지점ㆍ직원에 인센티브를 부여함으로써 내부통제에 대한 임직원의 관심도 제고했다.

케이프투자증권은 불공정거래 예방체계 구축부문에서 좋은 평가를 받아 전년 대비 우수한 실적을 거뒀다. 맥쿼리증권은 준법감시 조직 및 불공정거래 모니터링 운영부문에서 우수한 평가를 받았다.

키움증권은 증권분쟁 예방활동 및 전산 민원 예방 체계 등에서 좋은 평가를 받았다. 민원분쟁 건수가 1.3건으로 업계 최저 수준을 보인 가운데 전산장애 건수도 0.2건으로 평균치(0.8건)를 하회했다.

거래소 시장감시위원회 관계자는 “이번 컴플라이언스 우수법인의 모범사례를 회원사 컨설팅을 통해 타 회원사와 적극공유할 예정”이라며 “위법성 영업관행 등 회원의 내부통제 취약부문에 대해서도 연중 컨설팅을 실시하여 회원의 준법경영을 지속적으로 지원할 계획”이라고 밝혔다.

한편, 컴플라이언스 대상은 증권ㆍ선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 공정거래질서 확립 및 증권분쟁 예방목적으로 회원사 내부통제 평가결과를 기초로 매년 선정한다.