거래소, 계좌설정 규정 위반 대우증권 제재

한국거래소 시장감시위원회는 2014년도 제4차 회의에서 현물시장 감리결과 시장감시규정 및 유가증권시장 업무규정을 위반한 대우증권과 관련 직원에 대해 제재조치를 내렸다고 25일 밝혔다.

거래소에 따르면 대우증권은 장개시전 시간외 대량매매 과정에서 위탁자 동의없이 계좌를 임의로 개설하고, 위탁자로부터 거래의 위탁을 받지 아니하였음에도 거래를 체결시키는 등 거래소 관련규정을 위반했다.

이에 따라 시장감시위원회는 대우증권에 대한 ‘회원경고’ 조치 및 재발방지 대책 마련을 요구하고 관련 직원 2명에 대해 ‘감봉 이상’ 및 ‘경고 이상’의 징계를 요구했다.

시장감시위원회는 “향후에도 자본시장의 건전성을 제고하기 위해 회원에게 관련 규정 준수를 위한 보다 엄격한 내부통제 시스템을 요구하고 규정을 위반하는 회원에 대해서는 엄정하게 조치할 예정”이라고 밝혔다.